基金基础知识考试真题及答案

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1、基金基础知识考试真题及答案39。建立基金品牌的最重要的因素是____________。A.基金营销B.基金个性C.基金业绩D.基金产品和服务的能见度答案：C40。后端收费属于___________，只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。A.销售费用B.管理费用C.惩罚性收费D.托管费答案：A41。基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止________。A.按市价高于配股价的差额估值B.按该股的市价估值C.按配股价估值D.暂不估值答案：A42。目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照________的比例计提基金管理费。A.

2、1％B.1.5％C.2％D.2.5％答案：B43。相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__________。A.监管当局对基金投资者承担的风险负责B.基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C.基金管理人对基金投资者承担的风险负责D.基金托管人对基金投资者承担的风险负责答案：B44。下列哪个文件属基金定期报告__________。A.基金资产净值公告B.开放式基金公开说明书C.基金持有人大会决议D.澄清公告答案：A45。英国证券投资基金的监管模式是：A.基金行业自律模式B.法律约束下的公司自律管理模式C.政府严格管理模式D.政府监管与行业自律

3、相结合模式答案：A46。基金监管“三公原则”中的公开原则是指___________。A.公开监管机构全部业务活动内容B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇答案：B47。中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段________。A.法律手段B.行政手段C.经济手段D.教育手段答案：B48。资产组合理论的提出者是________。A.哈里马科维兹B.威廉夏普C.斯蒂芬.罗斯D.尤金.法玛答案：A49。根据满足投资

4、者风险－回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标。这称为_________。A.永久性资产配置B.突发性资产配置C.战略性资产配置D.战术性资产配置答案：C50。保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为_______。A.购买－持有战略B.恒定混合战略C.投资组合保险战略D.指数化战略答案：B51。资本市场直线的Y轴截距代表_________。A.无风险收益率B.风险溢价C.风险的价格D.效用等级答案：A

5、56。采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌卖入股票________。A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：B2009年基金基础知识考试真题及答案（6）http://www.wangxiao.cn发表日期：2009-12-6中大网校网络课堂免费试听二、多选题71。证券投资基金的主要特征包括________。A.集合投资B.专业管理C.组合投资、分散风险D.制衡机制E.利益共享、风险共担。答案：ABCDE72。关于开放式基金，下列哪些说法是正确的_________。A.开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回

6、基金单位，导致基金单位总数不断变化。B.开放式基金没有固定的存续期限C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高D.开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险，无二级市场风险。E.开放式基金具有独立法人资格答案：ABCD73。下列关于公募基金的说法，那些是正确的________。A.募集对象不固定B.涉及众多投资人C.监管机构实行严格的审批或核准制D.监管机构一般实行备案制E.允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介答案：ABCE74。根据基金投资范围不同，基金可分为_________。A.股票基金B.雨伞基C.债券基金D.货币市场基

7、金E.混合基金答案：ACDE75。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，有下列事项之一的，应当召开基金份额持有人大会_________。A.修改基金契约B.更换基金管理人C.更换基金托管人D.提前终止基金E.与其它基金合并；答案：ABCDE76。我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时，从事以下行为________。A.将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券B.从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事

8、除债券以C.动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者