华夏债券投资基金基金合同

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1、华夏债券投资基金基金合同基金发起人：华夏基金管理有限公司基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司二○○六年三月修订http://www.docin.com/sundae_mengihttp://www.docin.com/sundae_meng目录一、前言1二、释义1三、基金合同当事人3四、基金发起人的权利与义务4五、基金管理人的权利与义务5六、基金托管人的权利与义务6七、基金份额持有人的权利与义务8八、基金份额持有人大会9九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序13十、基金的基本情况15十

2、一、基金的设立募集15十二、基金合同生效15十三、基金的申购与赎回16十四、基金的非交易过户21十五、基金资产的托管21十六、基金认购、申购和赎回等业务及其代理21十七、基金注册登记业务及其代理21十八、基金的投资22十九、基金的融资26二十、基金资产26二十一、基金资产估值27二十二、基金费用与税收28二十三、基金收益与分配30二十四、基金的会计与审计31二十五、基金的信息披露32二十六、基金的终止与清算34二十七、业务规则35二十八、违约责任35二十九、争议处理36三十、基金合同的效力36三十一、基金合同的修改与

3、终止36三十二、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章37ihttp://www.docin.com/sundae_meng一、前言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《华夏债券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）。本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。

4、本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发售的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人。本基金合同的当事人按照《基金法》、《运作办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。华夏债券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《基金法》、《运作办法》、本基金合同及其他有关规定设立，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。中国证监会对本基

5、金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指华夏债券投资基金；基金合同或本基金合同：指本《华夏债券投资基金基金合同》；招募说明书：指《华夏债券投资基金招募说明书》；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；《基金法》：指《中华人民共和国证

6、券投资基金法》；《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》；41http://www.docin.com/sundae_meng基金合同当事人：指受基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；基金发起人：指华夏基金管理有限公司；基金管理人：指华夏基金管理有限公司；基金托管人：指交通银行股份有限公司；注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

7、；注册登记代理机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业务的机构；注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为华夏基金管理有限公司或注册登记代理机构；基金合同生效日：指基金达到基金合同生效条件后，基金发起人宣告基金合同生效的日期；设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过3个月；认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；申购：指在本基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为；赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求

8、基金管理人购回本基金基金份额的行为；销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户及转托管等业务的机构；销售机构：指基金管理人及销售代理人；基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；存续期：指基金合同生效并存续的不定期期限；工作日：指上