上海证券交易所股票上市规则设计

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1、上海证券交易所股票上市规则（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2013年12月第八次修订2014年10月第九次修订）目录第一章总则1第二章信息披露的基本原则和一般规定2第三章董事、监事和高级管理人员6第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺6第二节董事会秘书9第四章保荐人14第五章股票和可转换公司债券上市17第一节首次公开发行股票并上市17第二节上市公司发行股票和可转换公司债券的上市20第三

2、节有限售条件的股份上市22第六章定期报告25第七章临时报告的一般规定30第八章董事会、监事会和股东大会决议32第一节董事会和监事会决议32第二节股东大会决议34第九章应当披露的交易36第十章关联交易43第一节关联交易和关联人43第二节关联交易的审议程序和披露45第十一章其他重大事项513第一节重大诉讼和仲裁51第二节变更募集资金投资项目53第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测54第四节利润分配和资本公积金转增股本57第五节股票交易异常波动和传闻澄清58第六节回购股份59第七节吸收合并62第八节可转换公司债券涉及的重大事项63第九节权益变动和收购

3、66第十节股权激励68第十一节破产70第十二节其他74第十二章停牌和复牌78第十三章风险警示83第一节一般规定83第二节退市风险警示83第三节其他风险警示90第十四章暂停、恢复、终止和重新上市93第一节暂停上市93第二节恢复上市97第三节强制终止上市107第四节主动终止上市117第五节重新上市121第十五章申请复核124第十六章境内外上市事务的协调126第十七章日常监管和违反本规则的处理126第十八章释义128第十九章附则1313董事声明及承诺书133监事声明及承诺书140高级管理人员声明及承诺书1473第一章总则1.1为规范股票、可转换为股

4、票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。1.2在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的股票及其衍生品种，适用本规则。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的

5、股票及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。1.3申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他156规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东

6、、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。第一章信息披露的基本原则和一般规定2.1上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。2.2上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。2.3上市公司和相关信息披露义

7、务人应当在本规则规定的期限内披露所有对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件（以下简称“重大信息”或“重大事项”）。2.4上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应当及时向本所报告，并依照本所相关规定披露。2.5上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。2.6上市公司和相关信息披露义务人披

8、露信息，应当客观，不得夸大其辞，不得有误导性陈述。156披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、谨慎、客观。2.1上市公司和相关信息披露义务