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1、基于DEA交叉评价中国省际能源效率探究摘要：从传统DEA模型出发，考虑环境污染产出，基于2005-2010年中国省际面板数据，引入不同的交叉评价模型对中国各省份的能源效率进行了研究•研究结果表明，中国能源效率整体水平偏低，各省份能源效率存在显著差异，大体呈现出东部省份能源效率高，西部省份能源效率低的格局•此外，“十一五”规划期间我国能源效率大体呈上升趋势，但东西部地区能源效率差距有扩大的趋势.关键词：DEA；能源效率；交叉评价中图分类号：F064.1文献标识码：AStudyonChina?sProvincialEnergyEff
2、iciencyBasedonCrossevaluationMethodsCAIXiaochun,PANJiaoli(CollegeofFinanceandStatistics,HunanUniv,Changsha,Hunan410079,China)Abstract：FromthestandpointoftraditionalDEAmodelandtakingenvironmentalpollutionoutputsintoaccount,accordingtoChineseprovincialpaneldatafrom2005
3、to2010,wehaveanalyzedChina，senergyefficiencybyusingdifferentcrossevaluationmethods・TheresultshaveshownthelowlevelofChina，senergyefficiencyandsignificantdifferencesofprovincialenergyefficiency・Besides,thereisapatternofhighenergyefficiencyintheeasternregionandlowenergy
4、efficiencyinthewesternregion.Inaddition,China，senergyefficiencyhasanupwardtrendduringthe11thFiveYearPlan,butthegapofenergyefficiencybetweeneasternandwesternregionshasatrendofwidening・Keywords:DEA；energyefficiency；crossevaluation提高能源效率是'‘十二五”规划的重要目标之一，通过对各个省份能源效率做出实际的
5、测度、评价对政府采取有效措施提高我国能源的总体效率有重要意义•目前，能源效率测度主要有参数和非参数两种方法，现有文献大部分是采用非参数方法，如非径向DEA模型⑴、超效率DEA模型⑵、DDF模型［3］等•但大部分研究都是建立在传统DEA模型决策单元自评的基础上，没有充分考虑各决策单元之间的相互比较，从而使求得的能源效率值在决策单元之间可比性不强.DEA交叉评价方法的主要思想是利用自互评体系来代替传统DEA方法中的自评体系，能够实现决策单元的充分排序并且能够解决传统DEA方法中权系数过于极端和不现实的问题[4].鉴于将交叉评价方法应
6、用到能源效率分析中的研究较少，本文将在已有研究的基础上，通过考虑环境污染因素，将DEA交叉效率模型引入到能源效率评价中来，以期对我国能源效率进行合理、实际的评价.1DEA交叉评价方法虽然模型(1)的最优目标值唯一，但最优解并不一定唯一，这可能会导致式(2)定义的交叉效率不唯一，为此,Dolye与Green提出了在交叉效率评价中引入二级目标规划的方法，该方法有利众型(Benevolentstrategy)和压它前者是追求在保持型(Aggressivestrategy)两种策略,决策单元自评效率值不变的情况下，使其他决策单元的交叉效
7、率值平均值最大，后者则是使他决策单元的交叉效率值平均值最小[6].但是两种方法都存在缺陷，首先是引入的二次目标是非线性的，使得计算难以处理；其次，引入二次目标之后仍然可能存在多解的情况，且这两种方法的运用没有一个固定的准则，使得在遇到具体问题时选择哪种策略存在困难.1.2考虑所有权重信息的区间交叉效率模型针对利众和压它型两种策略的缺陷，吴杰等提出了考虑所有权重信息的区间交叉效率排序方法[7],即将所有决策单元的交叉效率值定义在各自的一个区间数上，然后通过比较各决策单元的区间平均交叉效率值实现对所有决策单元的充分排序•该方法必须先
8、求得所有决策单元的平均效率区间，考虑决策单元DMUk和DMUj(kHj),在DMUk的效率保持Ekk不变的情况下，DMUj所能取得的最大、最小效率值可以通过求解以下模型得到：便可得到DMUj的区间平均交叉效率[Ej,j].假设区间[Ej,j]上每个点覆盖效率得分
