马克思经济学说中的假定与西方经济学的假设

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1、马克思经济学说中的假定与西方经济学的假设本文是教育部人文社会科学研究2006年度规划项目“马克思主义公平与效率的研究”（项目批准号：06JA810002）的研究成果之一。余斌摘要：马克思经济学说中的假定与自然科学的许多假定一样，是为了排除某些从属因素的干扰，以便研究相对纯粹的事物现象，把握事物的本质和规律。而西方经济学的假设不仅将不相干的从属因素的干扰、甚至将错误的观点直接误认为事物的主要运动规律，更为严重的是将其假设直接作为研究的对象，从而西方经济学的主要研究成为对自身的主观臆断的研究，而不是对客观事物的规律的研究

2、。关键词：马克思经济学;西方经济学;假设;假定假定或假设是理论研究中常见的一个组成部分。而如何设置假定或假设往往决定理论研究的成败。当人们假设地球是宇宙的中心时，托勒密的复杂天体运行模型必然是失败的。由于《资本论》第一卷中“假定”一词远多于“假设”一词，因而为了略有区别，我们把马克思经济学说中的假定或假设统称为假定，而把西方经济学中的假定或假设统称为假设。那么，马克思和西方经济学家又是如何看待和运用假定或假设的呢？一、西方经济学的假设西方经济学家曼昆是这样来谈及假设的作用的：“8如果你问一个物理学家，一块大理石从10

3、层楼的顶端掉下来需要多长时间，她会通过假设这块大理石在真空落下来回答这个问题。当然，这个假设是不现实的。事实上，楼房周围是空气，空气对下落的大理石产生摩擦并使下落变慢。但物理学家将正确地指出，这种对大理石的摩擦如此之小，以至于其影响可以忽略不计。因此假设大理石在真空中下落能使问题大大简化，而对答案又没有实质性影响。经济学家由于同样的原因而做出假设：假设可以使解释这个世界更为容易。例如，为了研究国际贸易的影响，我们可以假设，世界只有两个国家组成，而且每个国家只生产两种产品。当然，现实世界由许多国家组成，每个国家都生产成

4、千上万的不同类型产品。但通过假设两个国家和两种产品，我们可以集中思考。一旦我们理解了只有两个国家和两种产品这种假想世界中的国际贸易，我们就可以更好地理解我们生活在其中的、更复杂的现实世界中的国际贸易。”[1](P19~20)在曼昆看来，假设只是为了使解释变得容易，而不是使解释更能把握事物的本质。固然，在研究国际贸易时，假设仅仅有两个国家和两个产品是有一定的合理性的，尽管在研究中美贸易差额时需要引入第三方国家来进行说明。但是，仅仅有这个假设而没有其它假设，曼昆还不能得出他的国际贸易中的比较优势原理的结论。实际上，他在关

5、于这一原理的阐述中还有两个潜在的假设：一是，各国各自最擅长的活动，是永远不可能成为别国也擅长或更擅长的活动的。二是，各国各自最擅长的活动存在足够的世界市场需求，能够使其通过贸易获得所需求的各种各样的物品。而这两个假设都与假设气球在空气中下落没有任何空气阻力一样荒唐，只能使人们错误地理解哪怕只有两个国家和两种产品这种假想世界中的国际贸易，从而也就更谈不上理解更复杂的现实中的国际贸易。再例如，曼昆在给出他的第一个模型即循环流向图时说，“8设想开始时在你的家中，比如说在你的钱包中，有1美元钞票。如果你想买一杯咖啡，你就可以

6、拿这1美元到经济中的一个物品与劳务市场，比如，你到当地的星巴克咖啡店去买。你在这里把1美元花在美味的咖啡上。当这1美元进入星巴克的钱柜时，它就成为企业的收益。但这1美元并不会在星巴克停留很久，因为企业会用它在生产要素市场上购买投入品。例如，星巴克会用这1美元为它所占用的地方向房东支付租金或为工人支付工资。无论在哪一种情况下，这1美元又成了某个家庭的收入，又一次回到了某个人的钱包中。在这时，经济循环流向的故事又一次开始了。”[1](P21)在这里，曼昆有意让人误以为星巴克的收入全部用于购买投入品了，从而有意地偷偷假设星

7、巴克的咖啡生意没有剩余价值，不存在剥削。但是，星巴克的咖啡生意中是存在剩余价值的，而当星巴克将其销售收入全部用于购买投入品时，其咖啡生意将是扩大再生产，而不是简单再生产式的经济循环。不过，上述问题还不是西方经济学在假设上的主要问题。这些假设还可以算是一种对客观事物的主观臆断或扭曲，而西方经济学的主要问题是直接把假设作为其研究的对象本身。其中，最典型的就是关于效用及其函数的假设。以萨缪尔森和诺德豪斯的论述为例。“通常，我们可将效用理解成一个人从消费一种物品或服务中得到的主观上的享受或曰有用性。但是你切不可将效用等同于可

8、观测的或可衡量的心理功效或感觉。相反，效用是一种科学构想，经济学家用它来解释：理性的消费者如何将其有限的资源，分配在能给他们带来最大满足的各种商品上。”[2](P66)这段话明确无误地告诉我们，西方经济学家对于他们眼中的消费行为的解释，是用他们所谓的“构想”来进行的。这就好比当年化学家用“构想”出的具有负质量的燃素来解释物体的燃烧一样。这种构想