公私合作关系中ppp合作机制-.研究——以重庆市政府公共项目投融资模式为例

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1、重庆大学硕士学位论文l绪论1绪论1．1PPP项目基本概念解析1．1．1PPP项目的定义PPP(Public．PfivatePartnership)，中文译为公私合作伙伴关系，分为广义概念和狭义概念，广义的PPP指公共部门和私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作契约关系的总称，其中包括：特许经营BOT(Build．Operate．Transfer，建设一运营一移交)、BT(Build—Transfer，建设一移交)、BOOT(Build—Own—Operate—Transfer，建设．拥有．运营．移交)等融资模

2、式；狭义的PPP指公共部门和私人部门为提供公共产品或服务，实现特定公共产品的公共效益而建立的项目全生命期合作关系。我国PPP模式中的公共部门是指政府、公用事业管理部门、事业单位等公共项目的发起主体或投资主体；私人部门界定为企业、公司或个人等参与公共项目的投融资主体。1．1．2PPP项目的经济特性本课题研究范围为狭义的PPP模式。它与政府特许经营的其它模式如BOT、BT和BOOT等相区别，其研究具有理论价值和现实意义。PPP模式中包含的经济关系具有以下4个方面特性：①项目所有权的公有性；②项目全过程合作关系的平等性；

3、③项目性质的非营利性；④项目主体全过程风险与利益的共享性。1．1．3PPP项目的特点和作用①依据其经济性，其运行方式的特点是：政策性、自然垄断性、外部性、行业综合性等。②相对于传统项目融资模式，其作用表现在：第一，推动公共项目管理模式的改革；第二，充分发挥私人资本效率和经营管理的优势；第三，有效配置并发挥公私各自的资源优势；第四，项目风险分担更合理。1．1．4PPP项目的运行模式PPP项目是公共产品或服务的一种供给方式，其项目的所有权归属公共部门，项目性．质属于非经营性或准经营性；公私双方按特定项目期限，组成项目公

4、司，共同实现项目建设资金筹集的融资模式；公私双方共同参与公共项目投融资、建设和运营全过程，利益与风险共享，因而组建和谐的公私合作模式是PPP成功的关键；发挥公私双方各自的优势，更有效地为社会提供公共产品或服务是PPP的根本目标。重庆大学硕士学位论文1绪论图1．1PPP模式运行模式示意图Figure1．1PPPmodeOperatingdiagram1．2论文选题背景及研究意义1．2．1研究背景@I宏观方面随着中国经济的飞速发展以及城镇化建设的持续深入，社会公众对城市公共产品或服务的诉求日益增加，政府逐年着力加大了公

5、共项目建设的投入，但仍然无法满足其膨胀性的需求，而且需求的缺口正逐年上升。据2010年6月25日国家审计署公布的数据显示，截至2009年底，18个省、16个市和36个县本级的政府性债务余额，合计高达2．79万亿元。地区政府为了缓解这一矛盾，从几年前就开始进行了投融资体制创新，相继建立了一些隶属于地方政府的投融资平台，其中重庆建立起了以水务、土地、城市基础设施、公路、公交等八大类公共项目建设的投融资公司，简称“八大投”融资平台，为公共项目建设提供了更多的融资渠道。但由于公共项目所需资金量巨大，使得政府无法摆脱对银行贷

6、款的依赖，所欠贷款逐年增加，背负了沉重的本息债务包袱。2010年5月，国务院发布了关于鼓励与引导民间投资健康发展的“新36条”政策，打破了传统政府垄断行业对民间投资的限制，民间资本领到了进入公共事业领域合作投资的通行证，通过公私合作调节社会优势资源向急需资金的公共项目配置，在公共产品的供给、需求与社会经济发展之问建立有效的内部促进机制。公共项目公私合作不但是两个具有不同目标诉求的利益体之间的博弈，而且关系到广大社会公众的切身利益，更关系到我国社会主义社会的发展大计，所以，研究公私双方如何成功合作具有重要的理论和现实

7、意义。②微观方面重庆大学硕士学位论文1绪论2010年2月，经过项目组人员的共同努力，由叶晓廷教授承担的国家自然科学基金项目——西部城市PPP项目融资风险控制模式研究(项目号：70672011)顺利结题。在此基础上，于2010年4月，我们项目组提出了国家社会科学基金项目——西部地区公共项目公私合作机制研究(项目号：10XGL0009)的申请，6月经国家社科委批准立项。本篇论文所研究之内容来源于我们对重庆公共部门调研，是基于以上两个基金项目的研究成果，并结合重庆公共项目公私合作实践模式的自身特点进行撰写的。1．2．2研

8、究意义@可行性1)私营资本投资实力的增强为本文的研究提供了基础条件。改革开放后，随着所有制结构的大幅度调整，民间社会资本得以迅速地巨额积累。吸引民间资本以多种形式参与公共事业建设，可以有效增加公共项目的资金投入。随着金融体系不断健全和完善，使得私营企业的融资渠道进一步拓宽，完全有能力参与公共项目的投资。2)政府监管理论、委托代理理论等的发展为本文的研究提供了