中国证券市场国际化研究 (1)

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1、饼声}谨所蟹辱声学Y861735UnivetsityofInternatjonaIBusiness&EGonomjcs国际贸易学硕士研究生学位论文姓名：堂鲞学号：200320141220832院系：虽堕丝壹堡墨堂堕专业：旦堕堡曼堂研究方向：国际金融导师：刘园2005年4月摘要本文结合发展中国家和建区证券市场的国际化进程，结舍中国证券市场面临国际化所存在的问题展开论述，详细论述了市场的各个主体，如监管机构、证券公司、上市公司如何国际化，提出了中国证券市场国际化的政策建议，并对在国际化进程中所面临的主要问题和矛盾

2、提出解决方案。本文首先阐述了证券市场国际化的含义及内容，并提到了为什么证券市场需要国际化。国际化的成因及相关的影响因素，并提出了自己的国际化评估模型，初步探讨了中国证券市场的国际化问题，回顾了中国证券市场国际化的历史。针对中国证券市场，本文分析了我国证券市场国际化的必要性和可行性，探讨了因为我国证券市场国际化的基础，分析了这些年中国证券市场业务能力的提高，技术和交易基础设施迅速发展，以及全国统一的证券市场法规体系初步形成和全国性的证券监管体系初步形成，从而阐述了证券市场国际化在我国的可能性。同时，本文分三个方

3、面提出了推进中国证券市场国际化的对策建议。从政府的应对措施来讲，政府应尽快熟悉国际通则，制定和完善相关法律，遵循渐进的原则，推进证券市场国际化进程，深化QFII，审慎推出QDII，适时进行香港红筹股公司CDR试点。从上市公司主体来讲，应该严格执行上市标准，加强上市公司内部的经营管理，完善上市公司信息披露机制，规范上市公司行为。提高海外上市企业的国际竞争力，进一步扩大我国证券市场开放的内容、形式和力度。从证券经营机构来讲，应该壮大资本实力，实现规模经营，优化组织结构，重组业务流程，重视国际型人才开发，培育优良的

4、企业文化，立足于国内市场，以创新求发展，采取跨国联营战略，加强中外合作，规范发展证券中介服务机构。关键词：证券市场国际化AbstractThethesisineludesfourchapters，ThemainideaofthethesisisthedefinitionandcontentofInternationalizationofSecurityMarket．ThethesisanalysesthereasonandaffectsofInternationalization，andalsoraiseth

5、emodelofevaluationsystemforInternationalization，OntheotherhandthethesisalsodiscusstheproblemexistinginthestepofChineseSecurityMarketInternationalize，andreviewthewholedevelopmentprogress．ThethesiSanalysesthenecessaryandfeasibilityofChineseSecurityMarketInter

6、natienalization．Internationalization，Ononehand，justaccordswitbtheinternationa]tendofcapitalfluxion，SOitisnecessaryforChineseeconomicdevelopmentandtosetupnewchannelsformorefinancingfromoverseas．Ontheotherhand，internationalizationiSalSOpropitioustobuildupanew

7、economysystemwhichconnectedtotheinternationaltraditions．Fromthenecessary，thethesisalsomentionedthatjustforthesakeofinternationalization，ourfinancialoperationability，technologyandexchangebasishavebeenimprovedgreatly．Innowadays，wearebuiIdingthelegalmarketsyst

8、emandthenegotiablesecuritiessystem，whichalSOprovethefeasibi1ityofInternationalization．Mainlyanalyzethedrawbackoftheprocessofinternationalization．Firstly，extensiveeconomicdevelopment，whichresultinthepro