上海股权托管交易中心挂牌与融资分析——基于道诚科技的案例分析

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1、6.1.1地方政府........................................................336.1.2上海股交中心....................................................336.1.3挂牌企业........................................................356.1.4投资者.......................................................

2、...376.1.5小结............................................................376.2上海股交中心市场分析.................................................386.2.1挂牌企业特征......................................................386.2.2挂牌市场结构..............................................

3、........40第7章总结及建议..........................................................437.1总结................................................................437.2建议................................................................44参考文献......................................

4、...........................47附录1.....................................................................49致谢......................................................................54攻读学位期间发表的学术论文目录..............................................55万方数据上海交通大学MPAcc学位论文上海股

5、权托管交易中心挂牌与融资研究——基于道诚科技的案例分析第1章前言1.1研究背景及意义改革开放以来，我国资本市场经过几十年的发展，在建设现代企业制度、拓展企业融资渠道和优化资源配置上取得了长足进步，促进了实体经济的快速发展。然而，我国的场外交易市场却远远落后于主板市场和创业板市场，这种“头重脚轻”的市场结构不利于服务广大中小企业，也不利于我国实体经济的发展。2003年，多层次资本市场体系的建设正式纳入国家政策范畴，自此以后场外交易市场，特别是各地的区域性股权交易市场都取得了非常快速的发展。然而，我国的场外交易市场目前普遍

6、存在交易冷清、融资困难的问题，还很难有效的推动挂牌企业的发展。本文选取了上海股权托管交易中心作为研究对象，深入分析了这种现象背后的原因，并提出了自己的思考和建议。1.2研究方法目前，关于区域性股权交易市场的理论研究还比较少，而由于市场处于起步阶段可用的数据比较匮乏，相关的实证因此分析也比较少。笔者曾亲身参与了上海股权托管交易中心数家企业的挂牌业务，因此本文选取了案例研究结合理论分析的方法。本文共分为七章对题设问题进行研究，研究思路和章节主要内容如下：第1章：绪论。介绍了本文研究的背景以及研究方法。第2章：场外交易市场文

7、献综述。本章首先介绍了国外在场外交易市场上的研究方向，然后重点分析了我国关于场外交易市场的几个研究热点，包括国际经验借鉴、市场定位、交易机制、融资功能、定量研究和四板市场等。第3章：中国场外交易市场介绍。本章梳理了我国多层次资本市场体系的发展历程，并着重介绍了全国中小企业股份转让系统和天津股权交易所的发展历程和市场特征。这两个股权交易市场对上海股权托管交易中心有很大借鉴意义。第4章：上海股权托管交易中心介绍。本章介绍了上海股权托管中心的发展历程以及目前的组织结构、资本服务和市场概况，指出其存在市场冷清、融资困难的问题。

8、第5章：苏州道诚科技股份有限公司挂牌分析。本章详细介绍了苏州道诚科技股份有限公司的挂牌历程，指出了挂牌业务中的不规范之处，以及客户、各中介机构以及上海股权托管交易中心在挂牌业务中所起到的作用。第6章：上海股权托管交易中心挂牌与融资分析。本章首先分析了上海股交中心的市1万方数据上海交通大学MPAcc学位论文上海股权托管交易中心挂牌与