华商动态阿尔法灵活配置混合型证券.doc

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1、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2011年第2号）基金管理人：华商基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二零一一年七月华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金招募说明书【重要提示】华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2009年9月4日经中国证监会证监许可【2009】892号文核准募集,本基金基金合同于2009年11月24日正式生效。    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金募

2、集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示未来表现。    本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的

3、各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。    投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。本招募说明书所载内容截止日为2011年5月24日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年3月31日。（财务数据未经审计）目录一、绪言1二、释义1三、基金管理人5四、基金托管人13五、相关

4、服务机构16六、基金的募集32七、基金合同的生效32八、基金份额的申购与赎回33九、基金的投资40十、基金的财产50十一、基金资产的估值50十二、基金的收益与分配55十三、基金的费用与税收56十四、基金的会计与审计57十五、基金的信息披露58十六、风险揭示62十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算64十八、基金合同的内容摘要67十九、基金托管协议的内容摘要81二十、对基金份额持有人的服务90二十一、其他应披露事项91二十二、招募说明书存放及查阅方式93二十三、备查文件94一、绪言本招募说明书依据《中华人民共

5、和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、其他有关规定及《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。本招募说明书阐述了华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管

6、理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法

7、》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。二、释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义:基金或本基金指华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同指《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其任何有效修订和补充招募说明书或本招募说明书指《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期更新发售公告指《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告》托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金

8、签订之《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充94阿尔法（Alpha简称α）指投资标的实际回报和按照β系数计算的回报之间的差额，可直观描述为超出市场平均收益的回报。阿尔法（α）可用来衡量单个投资标的，也可用来衡量一个组合的回报情况。一般来说，较高的α表示该标的价值没有被市场完全体现，在未来一段时间内具有更高的获得超额回报的概率业务规则指《华商基金管理有