白糖企业服务手册.doc

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1、白糖企业服务手册郑州商品交易所目录序言3郑州商品交易所简介4一、期货市场简介5（一）期货市场的产生与发展5（二）中国期货市场的管理体系7（三）期货市场组织结构7（四）期货市场功能8（五）套期保值综述8（六）套期保值业务操作流程10二、白糖期货市场功能发挥案例分析12（一）卖期保值，锁定利润的案例12（二）北方某企业甜菜糖卖期保值案例14（三）南方大型制糖企业集团卖期保值的案例18（四）终端用户利用白糖期货买期保值的案例18（五）采用卖期保值与买期保值相结合的案例23（六）利用期货市场进行库存管理的案例25三、白糖期货合约及制度要点提示26（一）白糖期货合约26（二）标准交割

2、品和替代品27（三）期货交易保证金的阶梯收取27（四）限仓制度28四、白糖期货交割及有关事项29（一）交割流程及要点说明29（二）仓单入库及注册流程31（三）仓单注销、提货流程及要点说明32（四）期货转现货流程及要点说明34（五）仓单充抵业务流程37（六）仓单折抵业务流程38（七）仓单银行质押授信39五、企业开户46（一）企业开户流程46（二）相关信息的获取47六、企业参与期货市场内控体系构建52（一）目标52（二）制度设计5268白糖企业服务手册郑州商品交易所（三）组织设置53（四）运作流程54（五）绩效评估57附录：59糖交割仓库及有关交割费用59白糖交割仓库一览表59

3、白糖交割相关费用64白糖品种相关网站网址6868白糖企业服务手册郑州商品交易所序言近年来，我国期货市场保持良好的发展势头。期货基础性法规制度进一步完善，市场规模稳步扩大，风险防范和处置能力显著提高，期货市场服务国民经济发展的功能日益显现，初步具备了在更高层面加快发展的基础和条件。郑州商品交易所（简称“郑商所”）近年来快速发展，市场规模稳步扩大，市场影响力不断提升。在交易量迅速增长的同时，市场运行质量稳步提高，功能得到进一步发挥。当前，我国期货市场正处在“由量的扩张向质的提升转变”的时期，郑商所将牢牢把握为实体经济服务的方向，以科学发展为主题，以服务实体经济为宗旨，探索期货市

4、场服务实体经济和服务“三农”的方式和途径。从2009年开始，郑商所开展了“走进产业，贴近行业，服务企业”（即“三业”）系列主题活动，对上市品种定价功能和套期保值功能发挥情况进行全面调研和评估，深入分析研究影响上市品种功能发挥的制约因素，解决企业利用期货市场中遇到的问题，引导期货公司积极服务企业，促进企业利用的效果。通过“三业”主题活动的开展，挖掘和总结更深入、可推广的典型案例，不断拓展企业参与的广度和深度,做深做细上市品种。为进一步推动“三业”活动的深入开展，交易所总结了两年来的活动经验，制定并颁布了“三业活动管理办法”，系统地规范了会员从事相关品种产业客户开发和服务的内容

5、、渠道和奖励措施等，进一步把期货市场服务产业、服务行业和服务企业的理念落到实处。在深入开展“三业”活动的同时，郑商所积极探索并开展了“期货服务三农”系列活动，创建期货市场服务实体经济的典型企业和地区，即“点”基地和“面”基地，对会员公开征集典型案例等等，进一步丰富了“三业”活动的内涵和外延。为进一步提高现货企业利用期货市场的效果，应广大会员和投资者的要求，郑商所组织人员对公开征集的典型案例进行了编辑整理，将企业利用期货市场需要掌握的基本技能等进行归纳，将现货企业利用期货市场遇到的问题和需要注意的事项进行总结，形成了目前的《白糖期货企业服务手册》（下称《手册》），为现货企业利

6、用期货市场提供参考。《手册》内容比较丰富，不但涉及到企业参与期货市场操作的各个方面，如期货套保业务流程、内控制度、效果评价、风险控制制度、交割、仓单质押、财务税务处理问题等等，而且还汇编了大量的典型案例和模式，总结部分企业利用期货市场过程中的成功经验，具有一定的参考价值和实用性。由于时间仓促，《手册》还存在很多值得完善的地方，在今后的工作中，我们将根据市场发展的新情况和会员服务企业积累的成果以及后续征集的案例，不断收集素材、汲取经验，对《手册》进行充实与完善，也欢迎大家提出宝贵的意见和建议。68白糖企业服务手册郑州商品交易所郑州商品交易所简介郑州商品交易所（简称郑商所）成立

7、于1990年10月12日，是经中国国务院批准的首家期货市场试点单位，在现货远期交易成功运行两年以后，于1993年5月28日正式推出期货交易。目前，郑商所被确定为全国三家商品期货交易所之一，隶属于中国证券监督管理委员会垂直管理。郑商所按照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》履行职能，依据《郑州商品交易所章程》、《郑州商品交易所交易规则》及其实施细则和办法实行自律性管理，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，为期货合约集中竞价交易提供场所、设施及相关服务，并对期货交易进行一线监管。郑商所实行会员制，会员大会是郑