华夏银行股份有限公司

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1、华夏银行股份有限公司2011年度独立董事述职报告华夏银行股份有限公司2011年度独立董事述职报告卢建平本人于2010年10月续任华夏银行独立董事，同时兼任薪酬考核委员会主任委员、审计委员会委员和提名委员会委员。在过去的一年里，本人按照公司法、公司章程和有关监管规定，认真负责地履行自己的职责。现就2011年履职情况汇报如下：一、作为董事，出席董事会会议6次（其中3次为通讯会议），实际出席5次，委托出席1次（因为出国参加国际学术会议）；作为审计委员会委员，应出席会议4次（其中2次为通讯会议），实际出席4次；作为提名委员会应出席会议1次，实际出席1次；作为薪酬与考核委员会主任委员，应出席会议3

2、次（其中1次为通讯会议），实际出席3次。7月份参加董事会监事会联合调研组对沈阳分行服务工作情况开展的调研活动。虽然因出国参加学术会议、考察等未能参加监管部门组织的培训，但平时注意认真学习最新法律法规和监管规定。在履职过程中重点关注本行战略规划制定和实施、信息披露完整性和真实性、高级管理层选聘、薪酬政策完善及其实施等方面的情况。本人严格保守本行秘密，不参与内幕交易、不接受非正当利益、不利用董事地位谋取私利、不损害本行利益。二、作为独立董事，能够学习并运用法律专业和金融专业知识与经验，独立履行职责、发表客观公正的独立意见、维护存款人和中小股东权益方面的情况；关注本行关联交易的合法性和公允性、

3、信息披露的完整性和真实性、年度利润分配方案及其他须特别关注事项方面的情况；关注高级管理层对董事会决议的落实情况方面的情况；重点关注本行审慎监管指标如资本充足率等方面的情况。特别需要报告的是，本人在担任董事会薪酬考核委员会主任委员期间，正是华夏银行薪酬政策调整、制度建立并完善的时期，本人根据公司章程和薪酬委员会议事规则，在董事长的领导下，在董监办、管理层和顾问公司的全力配合下，多次召开专门委员会会议，形成了较为完善的薪酬管理办法、考核办法，改进了考核程序，进一步促进了华夏银行薪酬管理与考核的法制化、制度化，也增强了薪酬考核对于全行业务发展的促进作用。华夏银行股份有限公司2011年度独立董事

4、述职报告骆小元2011年度，华夏银行董事会召开会议6次，风险管理委员会召开会议4次，提名委员会会议1次，薪酬与考核委员会召开会议3次。我作为独立董事和上述委员会的委员，全勤出席了会议。2011年度，作为独立董事，我重点做了以下工作。（1）对需要我出席的所有会议，我都会前认真阅读会议材料，会上专心听会、积极参与讨论，会后仔细复核会议记录。（2）对需要我表决的所有议案，我都做了认真思考和专业判断，本年度独立地投了全部赞成票。（3）于6、7、9、10月份，我先后参加了监事会对北京分行政府融资平台贷款风险情况现场检查，参加了董事会、监事会联合对沈阳分行服务的实地调研，参加了董事会关于发展规划执行

5、情况的多省市专题调研，参加了监事会对无锡分行2010年以来经营管理情况的实地调研等活动，对华夏银行战略规划的具体实施情况、对政府融资平台贷款风险的具体管控情况、对确保信息披露真实、完整性机制的落实情况等，有了更进一步的了解。（4）认真审阅公司季度、半年度、年度报告，特别关注了期间关联交易控制程序的到位情况，并从风险控制角度特别关注了公司内控制度的执行、完善情况和审慎监管指标的完成情况及其态势分析。2011年度，作为专业委员会的委员，我重点做了以下工作：（1）作为风险委员会的主任委员，我严格按照会议程序，主持了风险委员会的4次会议及其会议相关事项的表决；认真听取并1审议了《年度风险策略报告

6、》及其执行情况，听取并审议了半年度、年度《风险管理情况报告》及其控制、检查情况；积极组织了对会议议题以及专业问题的讨论，力求使各位委员做到广开思路和充分发表意见。每次会后，我都及时地复读会议记录，在领会各位委员发言精髓和原意的基础上，自觉地分类汇集整理出意见清晰、观点完整、表述专业的文字材料。在历次董事会上，我都代表风险委员会做相关议题的审议情况汇报，我不仅介绍委员会的决议情况，而且介绍委员会的讨论情况，并提出相应的专业性意见、建议，供董事会决策参考；同时，我也会代表风险委员会与高管层、经营层做沟通，了解其对风险委员会所提建议的回馈意见。（2）作为提名委员会的委员，我参加了对高级管理层人

7、员招聘工作方案的讨论。（3）作为薪酬与考核委员会的委员，我参加了对高管人员薪酬与考核办法的修订讨论，参加了对高管人员的年终考评工作等。2011年，我恪尽职守，为华夏银行履行独立董事职责的工作时间不少于15个工作日；在保守华夏银行秘密、不参与内幕交易、不接受非正当利益、不利用董事地位谋取私利、不损害华夏银行利益等方面，均无违规表现。2华夏银行股份有限公司2011年度独立董事述职报告裴长洪2011年本人作为华夏银行独立董事，依照法律、法