证券业数据集中交易系统设计及效率分析

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1、证券业数据集中交易系统设计及效率分析摘要由于我国的证券业的特定发展规律决定了现有的大多数证券公司在证券业数据处理上基本采用的是分散型、小规模的手段。在数据的安全性、交易的实时性以及成本优化等方面存在一定的问题。为此本文在对发达国家成熟交易系统的理论、实施方法的系统研究下，结合中国证券行业发展的实际情况。从证券业数据集中系统建设入手，结合省内某证券公司的具体实旌过程，建立一套具有较强实用性的实施指导体系。在此基础上完成了华安证券集中交易系统的业务流程模块设计实现，开发了一个可以真正投入实际运用的面向客户的集中式证券系统；并且对实施的效

2、果进行综合效率分析，对实施中可能遇到的问题提出了经过实证的解决方案，从实证的角度为中国证券业公司在数据集中方案实施上提供决策参考。关键词：数据集中、交易系统、效率分析、证券Efficiencyanalysis＆designofdata—centralizationtradingsystemforsecuritiesindustryAbstractThesDechldevel0口mentofChina’ssecuritiesindustrydeterminesthatmostsecuritieshouseshandletheirbus

3、inessdatainadisperseda11dsmall．sized、vay．TherearecenainproblemsiIlthercspectsofsecurityoftlledata，timingof订aditlgandoptiITlizationofcost．ThisanidegivesapmposaltOsetHpasetofguidelinestothecal讹lizeddatdbaseprocessingmaIlag咖entsysteminsccuritiesi11dustry，basedonthemeoreti

4、caIandpmcticalteclltlologiesoftllematuretradingsystemindevelopedcounl一es，andalsoconsideringthecharacteristicsofChinasecuritiesmdus缸Mbasedontheabove，wefinishedmeBusinessP砌：essModedesi蛆ationforHua’aIlSec谢tiesCentralizedTransactio证System，anddevelopedapra(血出leen竹alized订adi

5、ngsystemforclients．Inmeendoftlleanicle，theauthorpmvidesacomprehensiveanalysistomeemciencvofmeemploymemoftlleguideline，andalsopmvidessolutionstome口roblemsdu血gt11eexecutionoftheg皿ideline，Theanicleisareferenceintlledecision—ma：kingprocessofdata-centralizationmana2ememfbrC

6、hiIla’ssecurmeshouses．Keywords：data—centraIization，tradingsystem，e伍ciencya11alyses，securities合肥工业大学本论文经答辩委员会全体委员审查，确认符合合肥工业大学硕士学位论文质量要求。搛势7委员：导师：匆1出竣．1椽例呼研(／掀枷7列告别乏切邵救插图清单图卜l目前使用的证券业交易系统设计流程图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3匣2_1集中交易系统设计图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5图22集中交易系统总体结构图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

7、⋯9匿23数据中心网络应用的结构图⋯⋯⋯’⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯“10图24人营业网点网络应用的结构图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·”12图25小营业网点网络应用的结构图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯“13图26应用软件四层体系结构示意图⋯··⋯⋯⋯⋯⋯⋯·⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14图2—7系统业务结构示意图⋯⋯⋯⋯⋯··-⋯⋯⋯⋯⋯·⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯”16图3．1证券营业部开户业务流程图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯19图3—2证券营业部开户数据流程图-⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯20图3—3证券营业部

8、资金帐户开户业务流程图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯··2l图3—4营业部办理资金帐户开户流程图⋯⋯⋯·⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯“22图3j撤消指定流程图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯··22图36证券帐户解冻流程图⋯⋯⋯⋯