中国证券市场操纵行为的监管

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1、摘要本文以证券市场为研究对象，针对目前我国证券市场中存在的市场操纵、法制法规不健全、事先监督、事后处理等诸多问题，展开了系统的研究。论文运用公共利益论、经济监管论、市场操纵等理论对问题进行了深入探讨，结合西方相关法律以及海内外证券市场的现状，提出解决问题的四个对策：完善我国反操纵法律法规；完善金融机构的自律监管系统：加强交易监督的力度：加强信息披露制度建设。论文提出的解决问题的方法，对制约、监督、处罚证券市场里面的股票操纵行为具有普遍的理论指导意义，因此论文的研究具有一定的理论意义和实践价值。论文根据中国证券市场的特点和市场操纵行为的危害，对操纵行为发生的原因进行了探讨，并对市场操

2、纵行为以及监管进行了定义。论文首先对证券市场操纵行为的监管进行了系统的理论研究和论述，随后对中西方关于证券市场操纵行为的法律法规进行了比较，理论研究后，论文对市场操纵行为监管的实践部分和操纵行为的特征进行了分析，最后提出解决问题的四个监管对策。法律法规的探讨和明确是实现监管目的关键因素，论文针对该问题系统的比较了中西方的相关法律，并根据时间的有效性和运用的实时性，结合我国证券市场现状，对各规定进行了优劣排序；对基于信息的市场操纵、基于行动的市场操纵和基于交易的市场操纵进行分析，为研究的展开奠定了基础。论文针对我国证券市场中的操纵行为进行了部分分析，并取得了一些相关数据。这些操纵行为

3、体现出多样化、动态变化、复杂难以认定化等特征，给市场操纵的监管制造了难度。论文根据我国证券法、刑法对股票操纵行为进行了界定，为解决证券操纵行为的监管难题提供了部分法律支持。论文认为实现对证券市场操纵监管的有效途径是完善我国证券市场反操纵体系的具体措施，其中包括完善我国证券市场操纵行为法律法规体系、完善司法系统、完善金融机构的自律监管系统、加强信息披露制度建设等，这对于相关部门更好的控制和监管证券市场的操纵行为有着非常重要的借鉴意义。[关键词]：证券市场股票操纵监管AbstractABSTRACTThispaperconductsasystematicstudyonmanyprobl

4、emsinsecuritymarketsuchasmarketmanipulation，thelackofthebindoflawandsupervisioninadvance．Itgoesdeepintotheseproblemsusingpublicintereststheory,economicsupervisiontheory,marketmanipulationtheoryetc．Italsoproposesfoursolutionst0theseissuesonthebasisofrelativewesternlawsandpresentsecuritymarketsi

5、tuationofdomesticandabroad．Thesolutionsareasthefollowing：perfectingOurcountry’santi-manipulationlawandtheself-diseiplinesupervisionsystemoffinancialinstitute，strengtheningtheregulationtosecuritytrade，enhancingtheconstructionofinformationdisclosuresystem．Themethodthisarticlehasputforwardhaseel．

6、sindegreeoftheoreticalandpracticalimportancefortheyhaveoverallinstructionsignificanceinrestricting，overseeingandpunishingthemanipulationacts．Thispaperdiscussesthecauseofmanipulationanddefinesthemanipulationandsupervisionaccordingtothecharacteristicandthehazardofmanipulation．Firstly,itInakesasy

7、stematicstudyonthemanipulation，nextitcomparestheanti-manipulationlawsandtheories，thenitanalysesthesupervisionpracticeandthecharacteristicofmanipulation，atlastitproposefoursolutionsofsupervision．Thediscussionandconfirmationoflawsandregul