不同来源地fdi技术溢出效应研究——基于面板数据的实证分析

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1、分类号VDC密级博士学位论文】7381‘5不同来源地FDI技术溢出效应研究——基于面板数据的实证分析ForeignDirectInvestmentSpilloversfromDifferentSources—EmpiricalResearchBasedonPanelData作者姓名：指导老师：学科专业：学院(系、所)：隆娟洁陈治亚技术经济及管理商学院论文答辩日期丕塑2：』圣：』答辩委员会主席中南2009年大学12月0卜：乙“原创性声明本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经

2、发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。作者签名：噬些堡日期：跏7年伽阳关于学位论文使用授权说明本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》，并通过网络向社会公众提供信息服务。作≥签名：趣导师签名期：枷7年肛月，2日博士学位论

3、文摘要从我国利用外商直接投资的来源来看，可以大致划分为港澳台投资(T}玎Ⅵ)和其他外商投资(OFC)两种类型，其中港澳台资本一直占据着较大比重。由于港澳台投资和其他外商投资在项目规模、产业投向、技术含量、区域分布等方面均存在明显差异。因此，考察我国FDI技术溢出效应时有必要将其划分为来自港澳台的投资和来自其他外商的投资，考察不同来源地FDI技术溢出效应的异同。本论文以不同来源地FDI为切入点，采用理论研究和实证检验相结合、总体分析和结构分析相结合、计量检验和案例分析相结合的研究方法，结合我国工业部门、服务业、跨国公司R&D投资对不同来源地FDI技术溢出效应进行考察，具有理论价值

4、和现实意义。理论分析方面，论文在国际直接投资理论和经济增长理论相结合的理论基础上，构建了不同来源地FDI技术溢出效应的分析框架：不同来源地FDI技术溢出效应的产生途径是示范一模仿效应、竞争效应、人员培训效应和关联效应；不同来源地FDI技术溢出效应的结果是港澳台投资和其他外商投资的技术溢出效应存在差异；不同来源地FDI技术溢出效应的目的是通过不同来源地外资带动内资企业技术水平或生产率的提高，实现技术进步。实证检验方面，论文结合我国改革开放以来利用外资的现状和发展趋势，采用扩展的柯布一道格拉斯生产函数模型和面板数据分析方法，对不同来源地FDI技术溢出效应进行检验分析和对比研究。考察

5、和检验不同来源地FDI技术溢出效应是否存在、不同来源地FDI技术溢出效应是否显著为正、不同来源地FDI技术溢出效应的异同。论文主要从以下几个方面展开了研究：第一，对我国FDI流入的最主要领域即工业部门进行分析，以内资工业企业为研究对象，分别从行业层面和地区层面考察了不同来源地FDI技术溢出效应。检验结果表明，外资来源地差异导致其对资源密集度不同的行业、不同地区有不同的技术溢出效应。对于工业行业而言，不同来源地FDI的技术溢出效应更多表现为行业间溢出效应，行业内溢出效应尚不显著；且不同来源地FDI技术溢出效应更多发生在劳动密集型行业，技术密集型行业的技术溢出效应相对尚不明显，总的

6、来说，港澳台资本的溢出效应相应地大于其他外商资本。对于地区层面而言，东部地区的FDI博士学位论文摘要溢出效应不显著，而中部地区和西部地区的FDI存在显著的正向溢出效应，尤其是中部地区的港澳台投资存在显著的正溢出效应。第二，在全球服务业直接投资发展迅速的FDI新趋势下，我国服务业FDI的投资规模不断扩大，论文采用案例分析和计量检验相结合的分析方法，考察了不同来源地服务业FDI的技术溢出效应，检验结果表明，不同来源地服务业FDI的技术溢出效应主要体现在当期，其中，港澳台投资存在显著的负向溢出效应，其他外商投资产生了明显的正溢出效应。第三，在跨国公司R&D国际化的FDI新趋势下，近年

7、来跨国公司在华的研发投资和研发机构数量发展迅速。论文在对外资来源地不同的跨国公司在华R&D投资的现状和动因进行分析后，采用企业微观面板数据，考察T；'I-资来源地不同的跨国公司在华R&D投资的技术溢出效应。检验结果表明，跨国公司R&D投资技术溢出效应需要一个过程才能实现，且港澳台投资的R&D技术溢出效应相应地高于其他外商投资的R&D技术溢出效应。基于不同来源地FDI技术溢出效应的理论分析和实证研究，论文有针对性地提出了相应的对策建议，积极提升不同来源地FDI技术溢出效应，以促进内资企业技术水