2017年反洗钱知识测试题库

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1、2017年反洗钱知识测试题库一、单项选择　　1.第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议在什么时间通过了《中华人民共和国反洗钱法》?()　　A2007年10月31日B2007年1月1日　　C2006年1月1日D2006年10月31日　　2.什么部门是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作?()　　A中国人民银行B公安部C中国反洗钱信息监测中心　　3.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情严重的，对金融机构处多少罚款?()　　A10万元以上50万元以下B20万元以上50万元以下　　C30万元以上5

2、0万元以下D20万元以上40万元以下　　4.金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度?()　　A客户身份识别制度B大额和可疑交易报告制度　　C交易信息保存制度　　5.金融机构应在接到补正通知的几个工作日内补正?()　　A3个工作日B5个工作日C7个工作日D10个工作日　　6.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存几年?()　　A3年B2年C5年D7年　　7.调查可疑交易活动时，调查人员不得少于多少人?()　　A3人B5人C2人　　8.调查中对可能被转移，隐藏，篡改或者毁损的文件，资料怎么办?()　　A封存B销毁　　

3、9.临时冻结不得超过多少时间?()　　A36个小时B24个小时C50个小时D48个小时　　10.中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，按照什么原则开展反洗钱国际合作?(　)　　A平等互惠原则　B公平公开　　11.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员给予什么处罚?()　　A行政处分B刑事处分C纪律处分　　12.由于金融机构违规行为而致使洗钱后果发生的，对金融机构处以多少罚款?()　　A10万元以上200万元以下B20万元以上300万元以下　　C

4、50万元以上200万元以下D50万元以上500万元以下　　13.金融机构应该根据什么制度制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程?()　　A《中华人民共和国反洗钱法》B《金融机构大额交易好可疑报告管理办法》　　14.在可疑交易发生后的第几个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心?()　　A7个工作日B8个工作日C5个工作日D10个工作日　　15.交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当怎样提交大额交易报告?()　　A应当分别提交大额交易报告B只提交一项大额交易报告　　16.《中国人民共和国反洗钱法》是什么时间实施的?()　　A20

5、07年3月1日B2007年10月1日C2007年1月1日　　17.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》是什么时间实施的?()　　A2006年3月1日B2007年1月1日C2007年3月1日　　18.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是由哪个机构制定的?()　　A海关B中国人民银行B公安部　　19.1997年在哪座城市建立了亚太反洗钱小组?()　　A中国北京B日本东京C泰国曼谷　　20.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的短期是指?()　　A10个工作日以内含10个工作日B10个工作日以内　　21.《金融机构大额

6、交易和可疑交易报告管理办法?中的长期系指什么?()　　A2年以上B3年以上C10年以上D1年以上　　22.从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国际秘密，商业秘密或个人隐私的应依法给予何种处分?()　　A纪律处分B给予行政处分　　23.我们通常说的反洗钱一法四令的法是指什么法?(B)　　A新《刑法》B《中华人民共和国洗钱法》　　24.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是什么时间实施的?()　　A2007年8月1日B2007年10月1日C2006年8月1日　　D2006年10月1日　　25.，目前。中国反洗钱工作部际联席会的牵头

7、单位是哪个单位?()　　A海关B中国人民银行C公安部　　26.提供资金帐户，协助将资金汇往境外的行为不是可以构成洗钱罪?()　　A可以B不可以　　27.金融机构在与客户建立业务关系时首先应当做些什么?(B)　　A首先应该进行业务登记B首先进行客户识别工作　　28.任何单位和个人发现洗钱活动有权向什么机构进行举报?()　　A反洗钱行政主管部门B公安机关C反洗钱行政主管部门或者公安机关进行举报　　29.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门，机构发现涉嫌洗钱犯罪交易活动，应当怎么办?()　　A应当向反洗钱监测中心报告B应当向侦查机关报告　

8、　30.金融机构的境外分支机构在反洗钱方面当遵循本国还是驻在国或地区的法律规定?()　　A遵循