中国自然垄断行业规制与改革——以电力产业为例

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1、分类号密级UDC学位论文中国自然垄断行业规制与改革——以电力产业为例（题名和副题名）冯裕志（作者姓名）指导教师姓名祝小宁教授电子科技大学成都（职务、职称、学位、单位名称及地址）申请学位级别硕士专业名称行政管理论文提交日期2008.3论文答辩日期2008.6学位授予单位和日期电子科技大学答辩委员会主席评阅人2008年6月16日注1注明《国际十进分类法UDC》的类号II独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得电子科

2、技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。签名：日期：年月日关于论文使用授权的说明本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后应遵守此规定）签名：导师签名：日期：年月日摘要摘要20世纪80年代以来，西方国家对自然垄断行业的管制出现了

3、放松趋势，自然垄断性行业政府管制改革成为国际潮流，其导向是放松管制，在可能展开竞争的领域尽可能多地引入竞争。与此同时，中国自然垄断行业的政府管制也在从计划经济时期的国家垄断向市场经济条件下的现代政府监管转变，虽然改革己取得初步成果，但政府管制存在严重失效现象。总体上看国外的研究成果和国内的研究多数是从经济学、产业经济学的角度来展开的，以厂商、产业组织和产业结构为研究对象，重在微观层面的规制方法和管制技术的探讨与改进。本文以电力改革为实证分析，从政府管制的制度背景入手，以行政学分析视角，兼用比较、实证的方法，从理论与实践两个层面，对中国自然垄断行业的政府管制问

4、题作了深入研究。中国自然垄断行业的政府管制，由于形成的内在逻辑、行政垄断主导多种垄断和多种利益的交织而呈现出特异性和复杂性。本文通过对管制过程中政府自身三重角色的冲突与错位、委托——代理关系链的断裂、政企合谋的三维分析表明，“国家经济人”——国家和政府部门作为利益主体参与到经济活动中，逐利分利，从而导致了自然垄断行业的政企不分、行政垄断与行业垄断。“政企同盟”与行政垄断只是政府管制失效的表象，在盘根错节的复杂表象背后，中国自然垄断行业政府管制失效的根本原因在于现代政府监管体系的缺失。产权制度缺失、法治缺失、法律体系滞后是中国现代政府监管体系的制度约束，尤其是

5、法治和产权这两大基本制度的缺失和供给不足，导致了政府管制的路径依赖和管制失效，也使得本应是自上而下的行政性改革的中国自然垄断行业管制改革，实际上演变成企业自下而上的技术性改革。中国自然垄断行业政府管制的发展方向应该是，从计划经济时代的部门管理走向市场经济时代的现代政府监管，超越“国家经济人”，迈向政府治理体系的现代化。关键词：电力产业，政府规制，改革IABSTRACTABSTRACTSincethe1980s,westerncountriesrelaxthecontrolofthenaturalmonopolyindustries.Thereformsoft

6、hegovernmentcontrolofthenaturalmonopolygraduallybecomeaninternationaltrend.Itsorientationistorelaxthecontrol.Thegovernmentshouldimportthecompetitionasmuchaspossibleinthefieldofcompetition.Atthesametime,China’sgovernmentcontrolofnaturalmonopolyisalsochangedfromthestatemonopolyofthep

7、lannedeconomyperiodtomoderngovernmentmanagementunderthemarketeconomyconditions.Althoughthereformhasachievedinitialresults,thereareseriousfailuresofgovernmentcontrolOverall,theforeignanddomesticresearchresultsmostlystartsfromthepointofviewoftheeconomics,theindustrialeconomics,tostud

8、ymanufacturers,industrialo