技术扩散绩效的跨国比较研究

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1、ADissertationSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofDoctorofPhilosophyinEconomicsPerformanceofTechnologyDiffusion:ACross-countryComparisonsStudyCandidate：TingtingZhangMajor：WesternEconomicsSupervisor：Prof.ChangshengXuHuazhongUniversityofScience&TechnologyWuhan430074，P.R.

2、ChinaMay18,2013独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，

3、可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日华中科技大学博士学位论文摘要许多研究指出全要素生产率的差异是解释大部分国家人均产出差异的主要原因，而技术的使用差异是构成全要素生产率差异的重要因素。现实中，发达国家（DCs）与发展中国家（LDCs）在技术的使用方面存在着明显的区别，比如，DCs往往在经济生产中广泛使用生产率水平更高的技术，而在LDCs中所使用的技术水平较为低下，先进技术的应用并不广泛。近年的一些研究通过衡量各国的技术水平指标

4、或技术成就指数，发现发展中国家与发达国家之间逐渐出现了技术收敛的现象。本文试图以EATs与BRICs作为主要的考察对象，从技术扩散的绩效研究角度来评价这些经历了快速增长的经济体的技术使用水平是否获得了改善。本文的主要内容大致可以分为3个部分。第1部分比较分析了量化研究技术扩散的测度指标的设定方法及应用，并选择以直接指标从扩展边际角度来测度技术扩散的绩效。此外，本文以采用技术的时滞（采用某一项新技术的时间与其发明时间之间的时差）作为评价技术扩散绩效的手段，这样的视角既有利于获得进行实证分析的数据，也有利于从研究结论中直观地发现人均收入水平对企业技术采用成本的影响。第2部分介绍了一

5、个单部门的新古典增长模型，在该模型中，技术进步体现为中间产品的多样化，在中间生产部门中使用新技术的企业承担采用技术的成本并获得垄断利润，企业的技术采用决策影响均衡路径情形下的生产率水平，较高的采用技术成本使得最终产品的生产率水平较低。阻碍企业技术吸收能力的因素影响越大，企业采用技术的成本就越高，新技术被企业采用的时间就越滞后。这个模型的特点在于，它以技术的采用成本作为桥梁，建立了生产率与技术采用时滞之间的关系。若以技术采用时滞作为评价技术扩散绩效的指标，可以根据该模型构造出能够识别技术扩散绩效的计量模型。第3部分基于上述理论模型建立了一个非线性的计量模型，采用面板数据与NLS估

6、计方法，对技术扩散绩效进行了跨国比较研究。其中，样本技术为3种典型的通用技术（GPT）——电力、个人计算机、英特网，样本国家以APEC为主的经济体I华中科技大学博士学位论文（包含EATs与BRICs）。本文发现GPT技术在一国被采用的速度以及扩散的程度等因素与该国的人均GDP水平密切相关。从企业层面来分析一国对新技术的引进与吸收可以看出，本国特有的技术吸收障碍会导致企业采用新技术的成本上升，从而阻滞了新技术在本国的应用和进一步地扩散。本文的实证结论发现EATs国家通过一系列的改革，在实现快速经济增长的同时，也大大改善了本国的技术使用水平，这一改变造成的结果是，在这些国家经济快速

7、增长的同时，它们广泛采用新技术的速度也加快了。本文还发现发明于早期的技术在各国的采用时滞较长，而发明时间较晚的技术则容易更快地被各国采用。这在某种程度上说明，全球化与信息化有利于加快国家之间的技术信息交流，从而有利于技术落后国从发达国家更快地获取先进的技术，缩短国家之间的技术差距。关键词：采用滞后、吸收能力、技术扩散、经济增长II华中科技大学博士学位论文AbstractManystudieshavedeemedvariationsintotalfactorproductivity(TFP)a