国际直接投资的技术溢出效应与经济增长

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1、复旦大学硕士学位论文国际直接投资的技术溢出效应与经济增长姓名：邓春鸣申请学位级别：硕士专业：金融学指导教师：刘红忠2001.5.25摘要f尽管外国直接投资对经济增长的正面作用已经在大量的研究中得到了证明，但其中技术扩散效应起了多大作用还不清楚。对FDI技术溢出效应所作的实证研究得出的结论存在许多不一致的情况，这不仅说明对于FDI技术溢出效应的理论分析仍然有待于进一步认识，也引起了对于“以市场换技术”的经验基础的怀疑。新增长理论强调理论内生技术进步是经济长期增长的源泉，并提出技术进步率主要取决于对研究与开发的投入及由此产

2、生的R&D资本存量。几百年来发生过的和正在发生的经济事实说明，一国的技术进步可能通过国际经济联系获益于它国的R&D资本存量，这提供了技术扩散的事实基础，针对国际技术溢出的贸易渠道的研究则提供了理论上的支持。尽管目前仍然没有统一的国际技术溢出的FDI理论，但已有的许多案例研究都说明FDI的溢出效应确实可能在某些情况下发生。FDI的溢出效应可以分为生产力溢出和市场能力溢出。对东道国的生产力溢出的实现渠道包括跨国公司与东道国厂商之间的联系、跨国公司对员工的培训、跨国公司经营对当地厂商产生的示范效应和竞争效应、跨国公司对东道国

3、产业结构的改变等。对母国的生产力溢出则可能通过联系、培训和结构变化等实现。市场能力溢出也可能同时对母国和东道国产生，双方同时获得更多关于国际市场的知识。P矿根据科和赫普曼的技术扩散的贸易模型，本文用FI)I变量替代该模型中的贸易变量对技术进步率进行解释。回归的结果显示，FI)I对于我国技术进步的促进作用是比较显著的，而且这个促进作用在经过一段时间的滞后时更明显。用于解释技术进步的国内变量是更新和改造投资，其对技术进步的影响更为明显。这可能是因为国内开发的技术比FDI带来的技术更容易在国内扩散。f影响FDI技术溢出效应的

4、因素同时存在于跨国公司和东道国两方面，主要包括东道国的技术特征、对外资的政策以及市场特征．东道国为更好的实现FDI的技术溢出效应，应该鼓励外资进入国内垄断性较强的行业、国内外技术水平相差不大的行业、国内市场容量趋于饱和的行业、以及进口替代和出口导向等产业，而对于国内技术水平和竞争力水平较低且市场前景广阔的竞争性行业、国内外技术水平差距较大的行业可在一定程度上对其在国内的技术活动提出较高的要求．另外，建立国内技术水平较高的研发基地、加强知识产权保护力度、促进劳动力在跨国公司与国内厂商之间的对流对于技术扩散更顺利的实现都有

5、重要意义。卜—厂关键词：外国直接投资，溢出效应，技术进步，经济增长，技术扩散分类号：F831．6，F062．4■AbstractWhenthereisenoughevidenceaboutthepositiveeffectsofforeigndirectinvestmentongrowth，itisuncleartowhatdegreethepositiveeffectsarecontributedbytechnologicalspilloverofFDI．Thevaryingresultsfromempiricals

6、tudiesonthespillovereffectsofFDIshowustheneedforfurthertheoreticalanalysisandarousedoubtabouttheempiricalbasisofthenotion“exchangemarketfortechnology”Innewgrowththeory,endogenoustechnologicalchangeisthoughtasthecauseoflong‘termgrowthandmostlydeterminedbytheinves

7、tmentonresearchanddevelopment(R&D)andR&DcapitalstockaccumulatedWhathashappenedandishappeningintheeconomyindicatethatthetechnologicalchangeofonecountrymaybenefitfromtheR&Dcapitalstockofothercountriesthroughit'sintemationafactivitiesThetradetheoryofinternationafte

8、chnologicalspilloversisawell—provedexplanationaboutthefactsoftechnologicaldiffusionThereare．however,mixedviewaboutthespillovereffectsaccompaniedbyFDI，althoughalotofca