托管协议范本.doc

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1、红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资基金托管协议基金管理人：红塔红土基金管理有限公司基金托管人：广州农村商业银行股份有限公司红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资基金托管协议目录一、基金托管协议当事人4二、基金托管协议的依据、目的和原则5三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查6四、基金管理人对基金托管人的业务核查10五、基金财产的保管11六、指令的发送、确认及执行14七、交易及清算交收安排17八、基金资产净值计算、估值和会计核算20九、基金收益分配22十、基金信息披露23十一、基金费用25十二、基金份额持有人名册的保管26十三、基金有关文件档案的保存27十四、基金管理人

2、和基金托管人的更换28十五、禁止行为29十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算30十七、违约责任31十八、争议解决方式33十九、托管协议的效力34二十、其他事项35二十一、托管协议的签订3636红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资基金托管协议鉴于红塔红土基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；鉴于广州农村商业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于红塔红土基金管理有限公司拟担任红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投

3、资基金的基金管理人，广州农村商业银行股份有限公司拟担任红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人；为明确红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。36红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资基金托管协议一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：红塔红土基金管理有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海

4、商务秘书有限公司)法定代表人：刘辉成立时间：2012年6月12日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：证监许可［2012］643号组织形式：有限责任公司注册资本：4.96亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。（二）基金托管人名称：广州农村商业银行股份有限公司（简称：广州农村商业银行）住所：广州市天河区珠江新城华夏路1号办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号邮政编码：510623法定代表人：王继康成立时间：2006年10月27日批准设立文号：银监复[2009]484号基金托管业务批准文号：证监许可[

5、2014]83号经营范围：货币金融服务（具体经营项目请登录广州市商事主体信息公示平台查询。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）组织形式：股份有限公司注册资本：人民币81.53亿存续期间：持续经营36红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资基金托管协议二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等

6、相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。36红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资基金托管协议三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况

7、的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督；本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%；债券等固定收益资产占基金资产的比例