2014年证券交易考点精选：交易席位和交易单元一点通

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1、1、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.屮国证监会D.中国证券业协会2、下列选项中，说法正确的是（）。A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转讣的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C.冇限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易3、A、B、C发起设立甲股份有

2、限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）0A.由董事会或者股东大会进行决议B.必须经股东人会决议C.A股东自行办理担保事项D.由董事会作出决议4、下列选项屮，不正确的是（）。A.通过增加公司注册资木决议的表决权比例可由公司章程自行约定B.有限责任公司，必须在公司名称屮标明有限责任公司或者有限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本5、下列选项屮，说法不正确的是（）。A.股东按照认缴的出资比例分取红利B.公司成立后，股东不得抽逃

3、出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件卜•可以向特定对象募集资金6、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券7、下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行是指向特定对象发行证券B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公同的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C.监事可以担任公司的法定代表人D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权8、下列关于股份有限公司股份发行的表述屮，说法不正确的

4、是（）。A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票A.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票B.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票C.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名9、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部10、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A.5力元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下11、发行人

5、、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他总接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以卜.12、下列属于董事会的职权的是（）□A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划13、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认Z日起3-12个刀内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对

6、保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格14、下列选项中，说法正确的是（）。A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购木公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立15、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）oA.《证券基金投资法》A.《证券投资基金销售管理办法》B.《保险法》C.《证券法》16、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并扌艮（）备案。A.证券公司B.证监会C.证券登记结算机

7、构D.中国人民银行17、法定公积金转为资木时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资木的（）。A.10%B.20%C.25%D.30%18、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A.5力元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下19、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券