有限责任公司股权转让限制研究

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1、分类号：密级：(秘密、机密、绝密)学校代码：10069研究生学号：Y20110079有限责任公司股权转让限制研究StudyontheRestrictiononEquityTransferofLiabilityLimitedCompany研究生姓名：邱克专业名称：民商法学指导教师姓名：孙学亮教授论文提交日期：2013年5月学位授予单位：天津商业大学一、学位论文独创性声明独创性声明及使用授权声明本人所撰写的学位论文是在指导教师的指导下独立完成的研究成果。除已明确标注或得到许可外，所撰写的学位论文中不包含他人已申请学位或其他用途所使用过

2、的成果，不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，本人的指导教师对此进行了审定。对本文的研究做出重要贡献的个人或集体，本人已在文中做出明确的说明并表示谢意。如有不实，本人承担相应责任。二、学位论文及研究成果使用授权声明本人同意授权天津商业大学以非赢利方式保存、使用本人的学位论文的电子版及纸质版。授权天津商业大学将本论文的全部内容或部分内容提供给有关方面编入数据库进行检索、出版及提供信息服务。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。本人在校期间取得的研究数据、相关成果等知识产权归天津商业大学所有。注：涉及保密的学位

3、论文在解密后适用本授权。学位论文作者签字：指导教师签字：日摘要有限责任公司兼具有人合性与资合性特征，这种特殊的公司性质决定了其股东在行使股权转让权利时必然不同于仅仅具有资合性的股份有限公司。目前学界对于股权的性质分析众说纷纭，本文在总结主要观点的基础上认为股权是一种兼具有支配性与请求性的独立民事权利。基于这一认识，股权内容中的基于身份行使的权利权能并不能作为一种简单的财产性权利而随意转让。另一方面，股权转让中涉及多方主体的利益冲突，转让股东、剩余股东、中小股东的合法权益都不能受到侵害，因此，有限责任公司股权转让并不能一味地追求自由

4、，应当受到合理限制。对股权转让进行限制主要通过两种方法，一是公司章程设定股权转让的限制规定，二是公司法中明确股权转让的限制规则。公司章程是公司发起人根据法律赋予的“自治立法权”所制定的公司内部的“自治法”，因此，公司章程中完全可以设定限制股权转让的规定，但是这种设定不是漫无边际的，公司的活动必须遵循法律原则和规定，章程在设定限制规则时不能禁止股权转让或使转让成为实质不可能。目前各国公司法都对股权转让进行了法律规定的限制，在股权的对内转让中，我国采取了相对限制模式，这不仅考虑到了公司法私法性质同时也强调了股权的对内自由流转原则。在股

5、权对外转让中，各国法律大多规定了同意权制度、优先购买制度、指定购买制度中的一种或多种，以此来限制股权转让。本文对这三种制度进行了较为详细的介绍，同时也分析了制度中存在的某些问题，并建议我国在以后的立法例中结合同意权制度与指定购买制度。关键词：股权性质；股权转让限制；公司章程；优先购买权；指定购买ABSTRACTThelimitedliabilitycompanycombinesthepeoplecombinationwiththecapitalcombination，thenatureofthecompanydeterminesi

6、tisdifferentfromStockCorporationwhichmerelyhasthecapitalcombinationwhenitsshareholdersexercisetherightsofequitytransfer．Academicworlddevelopdifferentopinionsinthenatureofequi莎Inthispaper,onthebasisofsummingupthemainpointsthatequityisanindependentcivilrightscombinether

7、ightofarightdominantwiththerightofrequest．Sosomerightsbasedontheidentityoftheshareholderscannotbeusedasasimplepropertyrightsandfreetransfer．Besides，thereismultipleinterests’conflictinthetransferofshares；Allthereasonablerequestofthetransfershareholders，theremainingshar

8、eholdersandtheminorityshareholdersshouldberespected。Inthat，equitytransferofalimitedliabilitycompanyandnotsimplythepursuitoff