生产率与企业出口行为基于中国工业企业数据的实证研究

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1、分类号学号D201177848学校代码10487密级博士学位论文生产率与企业出口行为：基于中国工业企业数据的实证研究学位申请人：田敏学科专业：西方经济学指导教师：刘海云教授答辩日期：2014年5月21日万方数据ADissertationSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofDoctorofPhilosophyinEconomicsProductivityandFirmsExportBehavior：EmpiricalResearchBasedonChina'sIndus

2、trialEnterpriseDataCandidate:MinTianMajor:WesternEconomicsSupervisor:Prof.HaiyunLiuHuazhongUniversityofScience&TechnologyWuhan430074,P.R.ChinaMay,2014万方数据独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完

3、全意识到，本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在_____年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。（请在以上方框内打‖√‖）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日万方数据华中科技大学博士学位论文摘要本文基于新新

4、贸易理论研究异质性视角下企业出口和生产率的相互关系。生产率和出口之间的相互影响是企业异质性模型的重要内容，也是国际贸易领域最前沿的研究方向。围绕该命题的研究主要从两方面展开：一是企业的“自我选择”效应，主要研究企业的生产率如何影响其出口决策；二是企业的“出口学习”效应，主要研究出口如何影响企业的生产率水平。现有的研究几乎都证明生产率是影响企业出口决策的最重要的因素，而关于出口是否影响生产率的结论却各不相同。不仅如此，结合中国微观数据的“自我选择”和“出口学习”效应的研究结论更是多种多样，因此多维度的全面分析生产率和企业出口之间的相互关系是对新新贸易理

5、论在中国适用性的有效补充和完善，具有重要的理论意义。从宏观角度来看，生产率不仅关系到我国企业的国际竞争力，更是转变我国经济发展方式的基础和保证。在内需无法短期快速增长的条件下，出口仍是未来宏观经济持续稳定增长的关键，因此从生产率的角度解析企业的出口动因以及出口的微观影响，对出口和经济的稳定增长具有重要的现实意义。在理论基础部分，本文梳理从重商主义到新新贸易理论中生产率的假定，并且重点介绍新新贸易理论的研究内容，在此基础归纳和总结新新贸易理论的经验研究成果。然后本文用Melitz模型、企业异质性模型从机理上分析生产率和企业出口的相互影响。为了比较不同生

6、产率测算结果在后文研究中的差异性，本文还介绍了最常用的三种不同的生产率测算方法，并且分别用这三种生产率的测算结果进行比较分析和实证研究。本文数据来源于1999-2007年的中国工业企业数据库，样本数据涵盖信息广泛，能较好的代表中国微观企业特征。首先分所有制、地区和行业对生产率的测算结果进行特征性分析。分所有制的生产率结果显示，国有企业的生产率最低，而外资企业的生产率最高。分地区的结果表明我国东部地区企业的生产率显著高于中西部地区，而分行业结果显示劳动密集型行业的生产率低于资本密集型行业。然后分析了I万方数据华中科技大学博士学位论文企业的异质性特征，结

7、果表明，我国企业的出口主体、出口方式存在明显的二元特征。从出口主体来看，私营、外资和港澳台资企业完成了我国绝大部分的出口，而国有企业的出口比例最低；从出口方式来看，加工贸易在我国出口贸易中的比重大大高于一般贸易。企业异质性分析还发现，出口企业的生产率、企业规模和人均工资都高于非出口企业，这一结论适用于不同所有制、不同地区和不同行业的企业。实证研究部分，本文用中国工业企业微观数据研究了生产率对企业出口的影响，实证检验了企业的“自我选择”效应，该部分的实证研究总共分为三部分：（1）基于总体样本对扩展的企业出口模型进行回归，发现生产率对我国企业出口概率的影

8、响显著为负，即生产率越低的企业其出口概率越高，该结论被我国学者李春顶等称为“生产率悖论”现象。（2）基于所有