未定罪没收制度研究.pdf

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1、博士学位论文未定罪没收制度研究ResearchontheSystemofPre-ConvictionConfiscation作者姓名：叶锐指导教师：龙宗智教授西南政法大学SouthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw内容摘要为打击贪污贿赂、恐怖活动等重大犯罪和有效没收涉案财物，2012年《刑事诉讼法》建立了未定罪没收制度。该制度是指在未对犯罪嫌疑人、被告人定罪情形下，经具有没收申请权的主体申请，由法院裁定是否没收违法所得及其他涉案财物的特殊制度。本文由引言、正文和结语部分组成，正文分为五章。引言部分交代了写作缘由和目的、

2、国内外研究现状、理论意义及实践价值、研究方法以及创新之处。第一章为未定罪没收制度概述。未经定罪的没收制度在各国有不同称谓。我国将其称为未定罪没收制度更为恰当。这体现该制度不以定罪为没收基础的特征，并有利于与域外类似制度衔接。国内外对未定罪没收程序的属性存在争议。美国联邦最高法院判例认为民事没收程序属于民事程序，欧洲人权法院及英国、澳大利亚的部分判例亦持此种观点。但《联合国反腐败公约》及《英国2002年犯罪收益追缴法》认为其属性刑民兼具。我国未定罪没收程序规定于刑事诉讼法中，不仅立法目的体现了惩罚性，而且程序参与者与普通刑事诉讼程序基本相同，故其应属于刑事诉讼程

3、序。但是该程序的适用案件和财物范围及适用的前提条件具有特殊性，故应属于刑事诉讼特别程序。未定罪没收制度的设立具有正当性基础。有观点认为该制度侵犯了嫌疑人、被告人的人权，影响了程序公正并且仅是为解决实践难题而创设。此外，罪刑未定而先行对涉案财物没收违反无罪推定原则。其实，未定罪没收制度是权衡公正与效率价值的结果，是对正当程序的必要限度减损。该制度的确立符合矫正正义的要求。该制度的良好运行能够充分保证涉案人员的合法财产权。该制度将涉案财物的处理与嫌疑人的罪责确定分离，故不违背无罪推定原则。未定罪没收并非刑罚手段，即使未定罪没收程序与刑事程序并行，也不违背“一事不再

4、理原则”。英美等国的民事没收（追缴）制度以及德国、我国台湾地区的单独没收制度等，与我国未定罪没收制度具有类似的功能。民事没收（追缴）制度的适用目的、适用财产范围和适用前提与我国类似。单独没收制度与我国未定罪没收制度在适用财物范围和适用前提方面具有一定相似性，但在适用目的及适用案件范围方面都存在不同。第二章为未定罪没收程序的启动及相关问题。未定罪没收程序因没收申请的提出而启动。针对程序的启动条件，美国民事没收程序为有合理怀疑财产与犯罪相关；英国民1事追缴程序为存在刑事违法行为且有没收违法所得的必要性；澳大利亚罚金令等三种民事追缴程序的启动条件为有合理根据怀疑特定

5、财物属于特定犯罪之收益；我国台湾地区单独没收程序为是否存在违禁品及犯罪所得等财物；德国单独没收程序为在无法对被追诉者进行追诉和裁判时存在应当没收的财产；新加坡单独没收程序为贪污贿赂等罪的被追诉者逃匿或者死亡时存在应予没收的财物。我国应当从以下方面完善启动条件：准确界定“逃匿”、“通缉不能到案”、“犯罪嫌疑人、被告人死亡”的含义；删除通缉需要达到“一年未能到案”的限制条件；明确共同犯罪中的启动条件；将因犯罪已过追诉时效期限或经特赦令免除刑罚的作为未定罪没收适用的情形。我国未定罪没收的启动主体为地市级检察机关，受理主体为中级法院。美国民事没收程序的启动主体是司法部

6、，财政部和邮政服务部等，受理主体为享有没收管辖权的法院。英国民事追缴程序的启动主体为资产追缴局局长、苏格兰大臣，受理主体为高等法院或苏格兰最高民事法院。澳大利亚民事追缴程序启动主体为检察官办公室主任或检察官，受理主体为拥有收益追缴管辖权的法院。德国单独没收程序的启动主体为检察院或自诉人，受理主体为拥有管辖权的法院。借鉴域外法律规定及我国普通刑事诉讼中被害人自诉权的规定，我国未定罪没收程序应赋予被害人特定情形下的程序启动权及申诉权等。在受理主体方面，我国应当坚持由中级法院作为受理和审理主体。未定罪没收程序适用的案件范围与程序启动密切相关。针对适用的案件范围，美国

7、民事没收适用于绝大多数的联邦犯罪行为等；英国民事追缴程序适用于在本国发生的刑事违法行为或者在域外发生的符合双重原则的犯罪行为等；澳大利亚民事追缴程序适用于可公诉罪或者严重的犯罪等。我国适用的案件范围规定不清晰。针对刑事诉讼法的规定，应当准确界定“贪污贿赂犯罪”、“恐怖活动犯罪”的范围，将毒品犯罪及洗钱罪列入法条重点列举的罪名范围，将“等重大犯罪”理解为兜底规定。针对最高法的司法解释，应按照法定刑等方式确定“可能判处无期徒刑以上刑罚”的犯罪，从危害后果的影响及涉案或造成损失的金额确定“较大影响”，并删除“其他重大犯罪案件”的规定。存在应没收的财物是启动未定罪没收

8、程序的前提。美国、英国和澳大利亚民事没