“华泰紫金2号”集合资产管理计划.doc

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1、华泰紫金鼎步步为盈子集合资产管理计划2009年年度报告华泰紫金鼎步步为盈子集合资产管理计划2012年年度报告计划管理人：华泰证券股份有限公司计划托管人：中国银行股份有限公司报告期间：2012年1月1日至2012年12月31日28华泰紫金鼎步步为盈子集合资产管理计划2012年年度报告重要提示本报告依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）及其他有关规定制作。中国证监会对“华泰紫金鼎伞型集合资产管理计划步步为盈子计划”（下称“集合计划”或“本集合计划”）出

2、具批准文件（文号：证监许可〔2008〕828号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。集合资产管理计划托管人中国银行股份有限公司于2013年3月22日对本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等数据进行了复核。本报告已经审计。管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。本报告书中的金额单位除特指外均为人民

3、币元。本报告起止时间：2012年1月1日——2012年12月31日28华泰紫金鼎步步为盈子集合资产管理计划2012年年度报告目录一、集合计划简介4二、主要财务指标6三、集合计划管理人报告7四、集合计划托管人报告11五、审计报告12六、集合计划财务报告13七、集合计划投资组合报告（2012年12月31日）25八、重要事项提示26九、备查文件目录2728华泰紫金鼎步步为盈子集合资产管理计划2012年年度报告一、集合计划简介（一）基本资料名称：华泰紫金鼎步步为盈子集合资产管理计划类型：限定性集合资产管理计划成立日：2008年10月27日成立

4、规模:2,114,281,334.48份存续期：5年管理人：华泰证券股份有限公司托管人：中国银行股份有限公司（二）管理人1、基本情况名称：华泰证券股份有限公司住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人：吴万善成立时间：1990年12月30日经中国人民银行批准设立组织形式：股份有限公司注册资本：56.00亿元人民币存续期间：持续经营联系电话：025-844577772、发展状况28华泰紫金鼎步步为盈子集合资产管理计划2012年年度报告华泰证券股份有限公司于1991年5月26日在南京正式开业。华泰证券是中国证监会首批批准的综合类券商

5、，是全国最早获得创新试点资格的券商之一。华泰证券注册资本56亿元，华泰证券旗下拥有南方基金、华泰柏瑞基金、华泰联合证券、华泰长城期货、华泰金融控股（香港）有限公司和华泰紫金投资有限责任公司，是江苏银行的第二大股东，已基本形成集证券、基金、期货、直接投资和海外业务等为一体的、国际化的证券控股集团架构。“以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的”是华泰证券坚持的服务理念。华泰证券拥有证券经纪服务、资产管理服务、投资银行服务、固定收益服务和直接投资服务为基本架构的完善的专业证券服务体系，以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的

6、服务支持体系。2007年，华泰证券在“高效、诚信、稳健、创新”核心价值观的基础上，明确提出了“做最具责任感的理财专家”的品牌精神，得到了市场和社会各界的广泛认同。华泰证券于2010年2月26日在上海证券交易所成功上市，市场地位和品牌影响力稳步提升，已成长为具有核心服务优势和较强市场竞争能力的综合金融服务提供商。截至2012年三季度末，公司实现利润总额17.17亿元，归属于母公司股东的净利润达到13.45亿元；公司总资产753.02亿元，净资产341.68亿元，综合实力居国内券商前列。（三）托管人名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银

7、行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日变更注册登记日期：2004年8月26日注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元28华泰紫金鼎步步为盈子集合资产管理计划2012年年度报告法定代表人：肖钢电话：（010）66594977（四）会计师事务所简介名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）办公场所：杭州市西溪路128号新湖商务大厦9楼执行事务合伙人：胡少先联系电话：0571-88216888传真：0571-88216999二、主要财务指标（一）主要财务指标　　单位：人民币元

8、主要财务指标2012年1月1日－2012年12月31日1本期集合计划本期净收益12,123,294.092加权平均计划份额本期利润0.07293本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额9,562,916.724本期单位集