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1、PPP模式下剩余控制权的配置研究StudyontheAllocationofResidualControlRightsunderthePPPModel学科专业：管理科学与工程研究生：董进指导教师：毕星天津大学管理与经济学部二零一五年十二月摘要PPP(Public-Private-partnerships)是公共部门与私营部门合作提供公共产品或服务的重要模式。这一模式能够发挥私营部门的能动性和创造性，充分利用其资金和技术优势，对政府而言，能够减少债务负担，降低财政风险，因此，PPP模式广泛应用在公共产品和服务的供
2、给方面特别是基础设施建设领域。从长期来看，我国依然处于经济发展的快车道上，基础设施等公共产品的需求依然旺盛，而随着政府职能转变和私营资本的快速发展，PPP模式将会在公私合作供给公共产品方面大有作为。然而通过阅读大量文献发现，当前关于PPP模式的相关研究多是停留在概念上解释PPP模式的层面上，涉及的领域只是解读PPP模式的相关概念、对合作伙伴双方关系的必要性和实用性方面的分析以及这一模式中风险分担和管理机制的定量分析，对整个PPP模式的研究有一定的局限性，对PPP模式的契约性质也没有开展较为深入的研究分析。本文对
3、现有的PPP模式的相关研究回顾和总结的基础上，探讨了PPP模式的契约性质，从不完全契约理论出发，对相关的理论和控制权分配理论和模型进行梳理，认为PPP项目实际上是公共部门与私营部门的契约关系，而公私双方剩余控制权的配置问题是影响项目公共产品和服务供给的至关重要的因素。基于这一观点，本文利用GHM模型和BG模型的相关理论和基本假设，主要分析论证了PPP模式下项目中公共部门和私营部门双方剩余控制权的配置问题以及对最优投入水平的影响。通过本文的研究指出，剩余控制权的配置收到多方面因素的影响，其中最主要的是受初始契约中
4、的利益分配、合作双方的效率水平以及对项目不确定因素的应对能力等三个方面的影响。关键词：PPP模式；公共产品；基础设施；剩余控制权ABSTRACTPPP(Public-Private-partnerships)isanimportantpatternsthatpublicsectorandprivatesectorcooperatetoprovidetheimportantpublicproductorservice.Thispatterncanplayintheprivatesectorinitiativean
5、dcreativity,makefulluseofitsfinancialandtechnicaladvantages,forthegovernment,canreducethedebtburden,reducefinancialrisk.Therefore,thePPPmodelinthefieldofpublicproductsandservicesiswidelyused,especiallytheconstructionofinfrastructure.Inthelongrun,theeconomicd
6、evelopmentofourcountryisstillinthefastlane,infrastructureandotherpublicgoodsdemandremainsstrong,andbecauseofthechangeofgovernmentfunctionandtherapiddevelopmentofprivatecapital,thePPPmodelwillgoalongwayintermsofpublic-privatepartnershiptosupplypublicproducts.
7、However,byreadingalargenumberofdocumentsfound,thecurrentstudiesaboutthePPPpatternmostlystayinconcepttoexplainthePPPmodelevel,involvingtheterritoryjustexplainthePPPmode’srelatedconcept,thenecessityandpracticabilityofthepartnerrelationshipintermsofanalysisandt
8、hemodelofrisksharingandmanagementmechanisminquantitativeanalysis,thestudyofthePPPmodelhassomelimitations,ofthecontractnatureofthePPPmodedidnotconductamorein-depthresearchandanalysis.Inthispaper,
