环境规制对企业技术创新的影响机理及实证研究

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1、博士学位论文环境规制对企业技术创新的影响机理及实证研究IMPACTINGMECHANISMOFENVIRONMENTALREGULATIONONENTERPRISETECHNOLOGICALINNOVATIONANDITSEMPIRICALRESEARCH张倩哈尔滨工业大学2016年03月国内图书分类号：F062.2学校代码：10213国际图书分类号：338.2密级：公开管理学博士学位论文环境规制对企业技术创新的影响机理及实证研究博士研究生：张倩导师：曲世友教授申请学位：管理学博士学科：技术经济及管理所在单位：管理学院答辩日期：2016年03月授予学位单位：哈尔滨工业大学Classifi

2、edIndex:F062.2U.D.C:338DissertationfortheDoctoralDegreeinManagementIMPACTINGMECHANISMOFENVIRONMENTALREGULATIONONENTERPRISETECHNOLOGICALINNOVATIONANDITSEMPIRICALRESEARCHCandidate：ZhangQianSupervisor：Prof.QuShiyouAcademicDegreeAppliedfor：DoctorofManagementSpeciality：TechnologicalEconomicsandManagem

3、entAffiliation：SchoolofManagementDateofDefence：2016.03Degree-Conferring-Institution：HarbinInstituteofTechnology摘要摘要资源约束趋紧、生态环境严重恶化，迫使人们逐渐从单一追求经济绩效转向高度关注污染治理、生态补偿和环境保护工作。面临生态化转型诉求的迅速高涨，加强环境规制成为提升经济社会发展质量的重要选择之一；企业技术创新是解决环境污染和经济增长矛盾的根本所在，成为实现环境保护和经济发展“双赢”的有效途径。此前，缺乏环境规制对企业技术创新影响机理的深入研究，多基于单一视角侧重于实证

4、检验，较少考虑交互效应，研究结论不统一。鉴于此，为了深入贯彻落实生态文明建设和创新驱动发展战略，本文回顾了环境规制与技术创新的相关关系研究，力求在环境规制、技术创新与环境保护之间寻求一种联动互利机制，深入研究环境规制对企业技术创新的影响机理，并分析不同规制政策和强度对其影响的差异；以我国各个省区规模以上工业企业面板数据资料为样本，实证检验其非线性关系，弥补当前研究的不足。主要研究内容包括以下几个方面：首先，界定相关概念、理论基础并构建理论研究框架。运用文献查阅法和规范分析法，界定环境规制、技术创新等相关概念，提出“波特假说”、外部性理论和制度理论等理论基础。通过分析环境规制对企业技术创新

5、动力机制和成本-效益的影响，结合“进入-退出”壁垒，探讨面对环境规制约束的企业技术创新响应策略；揭示环境规制作用下的企业技术创新动态演化特征和轨迹。构建了基于均衡分析、动态演化和数理模型研究环境规制对企业技术创新的影响机理和政策影响差异的理论框架。其次，基于重塑的供求均衡分析和动态演化博弈，研究环境规制对企业技术创新的影响机理。本文分析了来源于“补偿效应”和“抵消效应”综合作用下环境规制对企业技术创新的直接影响效应；结合SCP范式、数理推导等探讨了环境规制基于产业集中度、企业环境管理、FDI和公众环境偏好的间接影响效应。运用经济学的供需理论，分析环境规制对企业技术创新边际效用和边际成本、

6、需求和供给的影响，结合均衡分析模型，找到最佳均衡点，以研究环境规制约束下的企业技术创新路径。从演化经济学的视角，运用动态演化博弈理论，构建政府和企业的两方博弈模型以及政府、企业和公众的三方博弈模型进行理论分析，并通过数值模拟进行检验，发现环境规制与企业技术创新战略选择是一场混合战略均衡的博弈过程。再次，通过研究不同环境规制政策对企业技术创新的影响，揭示规制政策的技术创新影响效果差异。基于基本假设前提下的模型构建，分析社会福利最-I-哈尔滨工业大学管理学博士学位论文大化决策，并结合具体的命令控制型和市场激励型环境规制政策工具进行最优均衡决策推导，以比较不同环境规制政策类型发挥作用的条件、途

7、径及对企业技术创新作用的效果差异。最后，构建动态回归模型，实证研究环境规制对企业技术创新、创新效率的直接和间接交互影响。本文基于不同的环境规制政策和企业技术创新类型，选取并建立了相应的指标体系，采用基于方向性距离函数的GML生产率指数方法，对我国不同省区环境规制下的企业技术创新效率进行测度，以我国各个省区及东中西部的规模以上工业企业2003-2011年间的面板数据资料为样本，实证检验环境规制对企业技术创新的非线性关系类型，并通过中介