私募股权基金公司运营管理研究——以ab私募股权基金公司为例

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1、击学位墟两营麵誦奔私麵議公司运麵ｆｌ＾国内图书分类号：巧３２．５１密级：公开国际图书分类号：西南交通大学研究生学位论文私募股权基金公司运营管理研究ＡＢ私募股权基金公司为例年级２０１２级姓名石佳灵申请学仿级别硕击专业工商管理指导老师陶董副教授二零一六年十月十一日ＣＩｌａｓｓｉｆｉｅｄｎｄｅｘ：巧苗．５１Ｕ．Ｄ．Ｃ：ＳｏｕｔｈｗｅｓｔＪｉａｏｔｏｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＭａｓｔｅｒＤｅｇｒｅｅＴｈｅｓｉｓＲＥＳＥ乂ＲＣＨＯＮＴＨ

2、ＥＯＰＥＲＡＴＩＯＮＡＮＤＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴＯＦＰＲＩＶＡＴＥＥＱＵＩＴＹＦＵＮＤＩＮＣＨＩＮＡ：乂Ｃ乂ＳＥＳＴＵＤＹＯＦ乂ＢＦＵＮＤＣＯＭＰ乂ＮＹＧｒａｄｅ：２０１２Ｃａｎｄｉｄａｔｅ：ＳｈｉＪｉａｌｉｎｇＡｃａｄｅｍｉｃＤｅｇｒｅｅＡｐｐｌｉｅｄｆｏｒ；Ｍａｓｔ；ｅｒＳｅｃｉａｌｉｔＭＢｐｙ：ＡＳｕｅｒｖｉｓｏｒ：ＴａｏＹｉｎｐｇＯｃｔ．ｌｌ，２０１６．西南交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论

3、文的规定，同意学校保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可Ｗ将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可Ｗ采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于１．保密□，在年解密后适用本授权书；２．不保密使用本授权书。＂＂（请在Ｗ上方框内打Ｖ）〇学位论文作者签名指导老师签名：或＂、、＜＇＾０、曰期：＾心’曰期；从ｔ占西南交通大学硕±学位论文主要工作（贡献）声明本人在学位论文中所做的主要工作或贡献如下：＇一本文的

4、研巧背景是由于２０１６年开始基金业协会等部口发布了些对基金公司的一监管规定，对基金行业的监管进步升级。而基金公司在严格的监管中仍然快速发展。但基金管理规模少于１亿的基金公司在行业占比超过６０％，对这些中小基金公司怎样定位与发展，运营管理应在这些公司中应该起到怎样的作用，是本文需要探讨的问题。本文对私募股权基金的国内外文献进行了整理，对国内现在流行的几种私募股权基金＂＂。结构进行比较，将运营管理贯穿到私募基金的融、投、管、退四个关键环节并一一通过对ＡＢ私募股权基金公司在运营管理中出现的问题进行了描述，，进行

5、了分析并提出了相应的解决办法。首先应优化现有的组织结构，使之适应于中小私募股权基金的管理模式。其次融资方面：需配备合适人员，增加融资渠道。投资方面：对公司现有的盈利模式重新定位，让债权为主导的业务向股权业务全面转型。投后管理方：公司应投资现有基金管理团队熟悉的行业或聘请专业的团队管理公司面。项目退出方面：保证对被投资单位的决策权，Ｗ便项目能在准确的时点用更利于基金管理公司的方式退出。再次应在公司的企业文化、人力资源、绩效考核方面保证企业的运营管理有序开展。对ＡＢ私募股权基金的运营管理研巧有助于大量的存在与ＡＢ

6、公司类似情况的中小私募基金公司讨论与借鉴。伴随基金行业高速发展的契机，各家中小私募股权基金能明确自身的定位，找到自己的春天。本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所得的成果，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰。除文中已经注明引用的内容外写过的研巧成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明。本人完全了解违反上述声明所引起的一切法律责任将由本人承担。学位论文作者签名：畫日期：．西南交通大学硕±研究生学位论文第Ｉ页摘要一改革开放Ｗ来

7、，１，国家经济蓬勃发展传统＾银行为主导的金融业也开始系列的一，，变革，随着金融行业产品的创新形式的多样化Ｗ及国家的鼓励与扶持基金这行业在国内也开始发展壮大可追溯到５一８０年代，１９８，我国私募基金最＃年第家风险投资公司－中国新技术创新投资公司在北京成立２０１６年８月记备案的私，截至，我们登募基金已达约１．７万家，对经济发展做出很大的贡献，但由于斤业起步较晚，各规章制度不成熟，在２０１５年的证监会连同各家机构对１４０余家私募基金管理人与销售机构，发现很多不容忽视的问题的检查中。本文对私募股权基金公司的运营管

8、理进行了理论上的冷释，并ＷＡＢ私募股权基金＂＂为例，，Ｗ基金的融、投、管、退为线索通过对该公司在组织结构、投资方向、融资渠道，，纵横向比、人力行政等方面深入分析并借鉴国内外先进的基金运营理念较，剖析该公司运营管理中出现的问