外资进入台湾期货市场

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1、外資進入臺灣期貨市場作業說明106年11月13目錄一、目的2二、境外外資2(一)步驟1-指定國內代理人2(二)步驟2-辦理身份登記4(三)步驟3-開戶4三、境內外資7(一)步驟1-取得身分登記7(二)步驟2-開戶8(三)其他作業規定8四、境外外資結算作業規定9(一)結匯規定9(二)資料申報9(三)保證金收付10五、境外外資部位限制及申報作業規定10(一)部位限制10(二)申請放寬部位限制11(三)綜合帳戶部位申報11六、參考法規1213一、目的為協助外資瞭解參與我國期貨巿場之方式及相關作業，特編制本說明。其中，涵蓋外資類別定義及外資直接帳戶及綜合帳戶之開戶

2、、交易結算作業、部位限制及申報等相關規定及流程等，此外，亦就各項作業所涉身分取得、代理人及結匯等一併說明。另外，為利外資瞭解相關規範，亦提供所涉法令以為參酌。外資藉由本說明，將可全面瞭解所有作業、流程及規定。二、境外外資(一)步驟1-指定國內代理人1.境外外資定義(1)華僑及外國人自然人：指在中華民國境外之華僑及外國自然人。(係指具有中國大陸地區以外之國籍，年滿20歲持有身分證明者。)(2)外國機構投資人：指在中華民國境外，依當地政府法令設立登記者，或外國法人在中華民國境內設立之分公司。2.指定國內代理人境外外資從事國內期貨交易，應指定國內代理人或代表人，

3、辦理下列業務：(1)身分登記(「免主動揭露個別交易人之綜合帳戶」下個別交易人得免辦理身分登記)。(2)期貨交易之開戶。(3)代理申報及繳納稅捐。13(1)結匯之申請。(2)期貨交易相關權利行使。(3)申請開設期貨交易外匯存款專戶（限保管銀行或期貨經紀商境外華僑及外國人從事期貨交易，應指定國內代理人申請開設期貨交易外匯存款專戶。其指定之開戶代理人，以境內期貨商或金融機構為限。Toengageinfuturestrading,anoffshoreoverseasChineseorforeignnationalshoulddesignatealocalagent

4、toapplyforopeningasegregatedforeignexchangedepositaccountforfuturestrading.TheagentdesignatedtoopensuchaccountshouldbealocalFCMorfinancialinstitution.）。(4)辦理期貨交易之結算交割及資料申報（限保管銀行或期貨經紀商境外華僑及外國人從事期貨交易，應指定經主管機關核准得經營保管業務之銀行或期貨經紀商擔任代理人，辦理有關期貨交易之結算交割及資料申報等事宜。Toengageinfuturestrading,anof

5、fshoreoverseasChineseorforeignnationalshouldappointabankapprovedbythecompetentauthoritytoprovidecustodialservices,oranFCM,toactasitsagenttohandlemattersrelatedtofuturestrading,suchasclearing,settlementandreportingofrelevantinformation.）。(5)辦理結算交割手續（限保管銀行或期貨經紀商境外華僑及外國人委託國內期貨商從事期貨交易

6、，應提供委託紀錄，並由其指定為代理人之保管銀行或期貨經紀商辦理結算交割手續。AnoffshoreoverseasChineseorforeignnationalplacinganorderwithalocalFCMtoengageinfuturestradingshouldprovideatradingrecordandhavetheclearingandsettlementproceduresexecutedbythecustodianbankortheFCMdesignatedasitsagent.）。(6)向外匯業務主管機關申報資金運用資料（限保管銀

7、行或期貨經紀商）。(7)買賣有價證券及辦理實物交割(限保管銀行)。2.前述代理人、代表人之資格條件如下：(1)代理人：A.自然人：具有行為能力者。如為華僑及外國自然人，以居住於中華民國境內領有華僑身分證明書、持有僑居身分加簽之中華民國護照或外僑居留證者為限。B.法人：依中華民國法律設立，得經營代理業務者為限。C.外國法人：在中華民國境內設立分公司，得經營代理業務者。13以法人或外國法人為代理人者，應指定一自然人執行代理業務。(1)代表人：在我國設有代表人辦事處之代表人或分支機構之負責人。(一)步驟2-辦理身份登記1.辦理身分登記境外外資，除經由「免主動揭露

8、個別交易人之綜合帳戶」從事交易者外，應委託國內代理人或代表人向證交