新兴铸管2012年度内部控制自评报告

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1、新兴铸管：2012年度内部控制自评报告新兴铸管股份有限公司2012年度内部控制自评报告根据《企业内部控制基本规范》(简称“基本规范”)、《企业内部控制应用指引》(简称“应用指引”)和《企业内部控制评价指引》(简称“评价指引”)等法律法规的要求,及我公司内部控制制度的要求,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对本公司(简称“公司”)内部控制的有效性进行了自我评价。一、内部控制评价工作的总体情况(一)内部控制评价工作的组织领导遵照中国证券监督管理委员会的有关要求,公司作为在中国主板上市的国有控

2、股的上市公司,应当按照基本规范及其配套指引的相关要求,建立健全并有效执行内部控制制度,自2012年起开始,披露董事会出具的内部控制自我评价报告。公司董事会是内部控制评价的最高决策机构和最终责任者,董事会审计委员会作为公司董事会的专门委员会,是内部控制评价的领导机构和直接责任者,代表董事会领导和监督内部控制评价。审计处作为内部控制监督评价的职能部门,按照审计委员会的授权和委托,负责组织实施内部控制有效性评价,评价工作对董事会审计委员会负责。(二)内部控制评价工作的人员组成公司制定了《新兴铸管201

3、2年度内部控制评价方案》,基于日常监督和专项监督的情况,集中组织并分组实施内部控制评价工作。由审计处和所属子公司抽派人员组成内控项目组,分三个测试工作组实施内部控制评价工作。项目组由审计处处长任组长,负责制定内部控制评价方案、组织安排现场测试、监督跟进问题整改、沟通协调相关事宜;测试工作组由项目组业务骨干任组长,负责分组实施具体的内部控制现场测试评价工作。(三)公司聘请北京立信瑞思企业顾问有限公司(以下简称“立信瑞思”)为公司本年度内部控制评价工作提供咨询指导;聘请立信会计师事务所对新兴铸管20

4、12年12月31日的内部控制有效性进行审计。二、内部控制评价的依据公司本年度内部控制评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的基本规范及评价指引的要求,结合公司内部控制体系和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,对公司2012年12月31日(以下简称“基准日”)内部控制的设计及运行的有效性进行评价。三、内部控制评价的范围内部控制评价范围覆盖了公司及下属子公司的主要业务,公司根据风险评估结果,按照重要性原则,确定了需重点关注的发展战略、人力资源、社会责任、资金活动、采购业务、

5、资产管理、销售业务、成本与费用、工程项目、信息系统等内部控制前十大风险。公司按照内部控制评价的全面性和重要性原则确定内部控制评价范围,本次评价范围涉及到铸管、钢材、特种钢管、格板、铸件、复合管等系列产品,纳入本次评价的单位包括铸管股份本部、芜湖新兴铸管有限公司、黄石新兴管业有限公司、四川省川建管道有限公司、桃江新兴管件有限公司、新疆金特钢铁股份有限公司、新兴铸管(新疆)资源发展有限公司、新兴铸管新疆有限公司、河北新兴铸管有限公司和邯郸新兴发电有限责任公司。评价范围的业务和事项包括:(一)组织架构

6、公司按照《公司法》、《证券法》及相关法规的要求和公司章程的规定,建立了规范的公司治理结构和议事规则,明确决策、执行、监督等方面的职责权限,形成科学有效的职责分工和制衡机制。公司董事会是公司的决策机构,按照《公司章程》等制度规定履行职责,享有法律法规和公司章程规定的合法权利,依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责,按照《公司章程》等规定在规定范围内行使经营决策权。董事会由9名董事组成,其中独立董事3名,设董事长1人。董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬

7、与考核委员会及审计与风险委员会等机构,按照董事会各专门委员会实施细则履行职责,为董事会科学决策提供有力支持。监事会对股东大会负责,监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。监事会由5名监事组成,其中包括2名职工代表监事。内部审计机构由公司董事会的审计委员会直接领导和管理,体现了审计的独立性和权威性。内部审计机构对内部控制的有效性进行监督检查,对监督检查中发现的内部控制缺陷,按照内部审计工作程序进行报告;对监督检查中发现的内部控制重大缺陷,有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。(二)

8、发展战略公司在立足本企业实际发展情况分析国内外经济形势的基础上制定三年滚动发展战略来实现打造世界一流管业生产企业的战略目标。2012年铸管股份继续深化结构调整,延伸产业链条,打造三大基地,做强三大区域,巩固核心地位,建设一流强企作为全年的经营方针。公司将根据国家产业政策,不断地调整产业和产品结构,重点调整管道产品、钢材产品结构,形成新的产业结构。由单纯的球墨铸铁管向兼具高附加值无缝钢管、优质焊管等管业方向调整,成为管道行业最具综合配套能力的优质供应商;钢管产品要形成经济规模积极推动特种铸锻件的产