风险管控,汇报材料

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1、风险管控，汇报材料市场开发部风险管理报告一、XX年度市场部全面风险管理工作回顾全面风险管理工作计划完成情况XX年，市场开发部作为工程局国内市场开发的组织管理部门，通过不断积极探索，自主创新，制定了详细的全面风险管理工作方案、建立了完备的风险管理组织架构、拟定了有效的全面风险管理制度、采取了高效的风险防范措施，全面风险管理工作取得了一定成绩。尤其是风险信息库的建立、重大风险评估和风险防范措施的出台，极大降低了风险发生的概率，为市场开发目标的达成提供了有利保障,XX年市场开发部全年没有重大风险事件发生，

2、较好的完成了风险管理计划。XX年，市场开发部围绕内、外部环境因素变化，重新进行了进行风险评估；全面开展了制度流程修订工作，制定和完善了《市场开发管理暂行规定》。重大风险管理情况XX年，市场开发部经过风险识别出重大风险两项，分别为投标合同风险及材料价格波动风险，经过有效风险管理，全年没有重大风险事件发生。风险管理体系建立运行情况1、组织体系建立及运行情况市场开发部建立并完善了领导、执行及监督分工负责的全面风险管理组织架构。市场开发部部领导及各科室科长组成部门全面风险管理工作的领导机构，负责对市场开发部

3、权限范围内的重大风险事项进行决策；负责编制和完善市场开发部全面风险管理体系相关制度、流程，组织开展全面风险管理日常工作，提出全面风险管理年度工作报告；部门各科室是全面风险管理实施的具体责任部门，负责对日常工作中本科室内的业务风险进行识别、分析、监控和防范。部门总工程师负责监督技术科风险管理实施情况，并进行评价；部门总经济师负责监督预算科风险管理实施情况，并进行评价；部门副主任负责监督综合科风险管理实施情况，并进行评价。2、常态化风险评估机制建立及运行情况全面风险管理具有持续性和长期性，只有及时根据外

4、部环境和内部环境的变化，不断更新和完善全面风险管理,建立常态化风险评估机制，才能充分保障部门业务的持续发展。XX年我们建立了常态化内控风险评估机制。采取日常检查评估与年度评估相结合的方式，实施风险管理及风险评估。一是日常检查实行纵向监督评估。部门风险管理监督员定期检查评估、部门各岗位人员自我检查构成，自上而下，开展监督管理工作；二是部门实行风险年度评估机制，每年对部门全部业务流程重新进行评估，编写部门年度风险管理报告。建立了以风险监督员为主体的风险评估机制，加强对高风险业务的事前和事中控制，通过各科

5、室的参与，调动各岗位员工风险管理的主动性、自觉性和积极性，有效提高内控风险评估的针对性和效率。绘制部门业务流程图，对重大风险业务流程实施重点监控，按月抽查，每季全面检查评估，确保足够的检查频率和监督力度，不在低风险领域浪费时间和资源，提高内控安全管理的水平和效果。3、风险管理沟通报告制度的建立与执行情况市场开发部建立了风险信息沟通与报告制度，明确风险信息的收集、处理和上报程序，各科室发现风险信息，立即向部门风险管理领导小组汇报，部门风险管理领导小组对风险信息进行分析，在职责范围内进行处理或继续上报。

6、内部局域网等现代化信息平台，使得各管理层级、各科室以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效。4、风险管理文化建设情况为增强市场开发部全体员工对风险的认识水平，提高风险管理的意识，培育全面风险管理文化，掌握风险管理的相关知识和技能，提高市场开发工作质量，XX年市场开发部开展了多种形式的宣传、学习活动，创造了良好的风险管理环境。一是收集整理《企业内部控制配套指引》、《广西水利电力建设集团内部控制体系建设指导手册》、《广西水电工程局内部控制及风险管理文件材料汇编》以及最新的风险管理案例，

7、下发通知，要求各科室自主开展学习，并在学习过程中，及时跟踪各科室学习情况，解答疑问。二是多次召开部门内部会议，要求每个员工发表学习心得，互相交流，学习效果得到大大加强，使风险文化深入人心。通过多种新式的风险学习教育，使每位员工加深了对风险管理的重要性的了解，掌握与本岗位相关的风险防范措施，进一步培育风险管理文化，取得了良好效果。二、XX年度风险评估情况总体风险形势的简单研判XX年，市场开发部根据内外部环境的变化，进行风险评估；重点关注的外部因素为：国家宏观政策对水电行业发展的影响；随着我国经济的逐步

8、企稳，电力需求也将稳步增长，水电行业作为清洁能源也将步入一个新的快速发展时期，我局的国内市场开发也将迎来一个难得的机遇。内部因素有：第一，根据我局新制定的战略发展规划，对国内市场开发提出了更高的要求；第二，随着我局国内项目的逐步完工，为保持我局持续发展的动力，国内市场开发的紧迫性进一步提咼。综合以上内外部因素，XX年局市场开发部国内市场开发的强度将会进一步提高，风险管理的难度将进一步加大,为防范重大风险，规范风险评估工作，市场部严格按照《风险评估暂行办法》的要求，认真