2016年10月证券从业资格考试练习及答案

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1、精品文档2016年10月证券从业资格考试练习及答案说到学优网家肯定会想到习题，我们知道平时的练习题可以决定我们考试的成绩，有选择的做题可以给我们带来优异的成绩。下面是学优网为大家搜集的2016年10月证券从业资格考试的题目，希望可以帮助到各位考生!1、[单选题]可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。A.股东的权利B.债权人的义务C.债权人的权利D.债权人的责任参考答案：A【答案及解析】A可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不

2、具有股东的权利。、[单选题]下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。A.任一企业单只票据注册金额不超过1o亿元人民币B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创12/12精品文档C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让参考答案：B【答案及解析】B根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿

3、元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。故B项错误。、[单选题]如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为()。A.20B.18C.55.56D.50参考答案：D【答案及解析】D转换比例的计算公式为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。因此，题中的转换比例=1000/20=50。、[单选题]下列不属于银行业监管机构的是()。A.中国银行业监督管理委员会B.中国人民银行2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创12/12精品文档C.中国银行业协会D.国家

4、外汇管理局参考答案：C【答案及解析】C根据《银行业从业人员职业操守》第三条的规定，监管机构既包括银监会，也包括中国人民银行、国家外汇管理局等行使监督管理职能的部门及其分支机构。中国银行业协会属于银行业自律组织，而不是监管机构。、[单选题]企业集团财务公司发行金融债券应具备()。Ⅰ.良好的公司治理机制Ⅱ.资本充足率不低于l0%Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定Ⅳ.近3年无重大违法违规记录A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创12/12精品文档【答

5、案及解析】D企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：①具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统。②具有从事金融债券发行的合格专业人员。③依法合规经营，符合中国银监会有关审慎监管的要求，风险监管指标符合监管机构的有关规定。④财务公司已发行、尚未兑付的金债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%。⑤财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的营利预期。⑥申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拔备充

6、足。⑦申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平。⑧近3年无重大违法违规记录。⑨无到期不能支付债务。⑩中国人民银行和中国银监会规定的其他条件。、[单选题]最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。A.美国B.英国C.日本D.德国参考答案：A试题难度：统计：本题共被作答382次，正确率81%，易错项为B。参考解析：【答案及解析】A20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。、[单选题]下列属于非证券金融市场分类的是()。A.股权投资市场B.信托市场2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家

7、原创12/12精品文档016年10月证券从业资格考试练习及答案2016年10月证券从业资格考试练习及答案C.融资租赁市场D.主板市场参考答案：D【答案及解析】D主板市场通常是A股上海证券交易所，属于证券交易市场。、[单选题]下列关于外国债券的论述中，正确的是()。A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券B.在美国发行的外国债券被称为武士债券C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家参考答案：D【答案及解析】D选项A，在日本发行的外国债券被称为武士债券;选项

8、B，在美国发行的外国债券被称为扬基债券;选项C，外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。、[单选题]我国混合资本债券的基本特征不正确的是()。A.期限在20年以