2011证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题(1)81447

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1、TopSage.com大家网25/25声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区http://club.topsage.com/forum-114-1.html收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http://club.topsage.com/forum-114-1.html大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！模拟试卷（一）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目

2、要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1．体现基金管理人服务价值的基金运作活动是（）。A．市场营销B．后台管理C．投资管理D．财务管理C2．投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（）。A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金B3．《证券投资基金管理暂行办法》规定基金管理公司发起人的实收资本不少于（）人民币。A．5000万B．1亿元C．2亿元D．3亿元D4．以下关于股票基金的说法正确的是（）。A．与其他类型基金相比，投资风险小，回报率高B．适合于投资于短期金融工具C．适合长期投资D．无

3、法抗御通货膨胀C更多精品在大家！http://www.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网25/255．在基金的风险分析指标中，（）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A．标准差B．持股集中度C．贝塔值D．行业投资集中度C6．开放式基金份额的发售，由（）负责办理。A．商业银行B．基金托管人C．专业基金销售机构D．基金管理人D7．开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A．10％B．25％C．3

4、0％D．35％B8．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．7B．15C．20D．30C9．基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不得超过（）个月。A．1B．3C．5D．6B10．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。A．总经理B．独立董事C．董事会D．股东会C更多精品在大家！http://ww

5、w.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网25/2511．在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（）承担。A．基金运营部B．研究部C．财务部D．投资部A12．内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。A．健全性B．适时性C．全面性D．审慎性B13．基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿元

6、B14．《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（)亿元人民币。A．10B．20C．30D．40B15．关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（)。（1)制作清算指令；（2)接收交易数据；（3)执行清算指令；（4)确认清算结果A．（1)（2)（3)（4)B．（2)（1)（3)（4)C．（1)（3)（4)（2)D．（1)（3)（2)（4)B16．基金（)是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基

7、金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A．头寸复核B．账务复核C．资产净值复核D．财务报表复核C更多精品在大家！http://www.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网25/2517．（）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A．营销环境的分析B．营销过程的管理C．确定目标市场与客户D．设计市场营销组合C18．基金交易价格的核心是（）的高低。A．发行时的基金净值B．发行时的基金价格C．基

8、金费用D．基金份额总值C19．基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（）。A．3％B．5％C．15％D．25％B20．基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（)和金融负债。A．持有至到期投资B．可供出售的金融资产C．贷款和应收款项D．以公允价值计量且