交银施罗德先锋股票证券投资基金托管协议

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1、交银施罗德先锋股票证券投资基金托管协议基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二零零九年二月1交银施罗德先锋股票证券投资基金—托管协议目录一、基金托管协议当事人3二、基金托管协议的依据、目的和原则4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5四、基金管理人对基金托管人的业务核查8五、基金财产的保管9六、指令的发送、确认及执行11七、交易及清算交收安排14八、基金资产净值计算和会计核算18九、基金收益分配23十、基金信息披露24十一、基金费用26十二、基金份额持有人名册的保管27十三、基金有关文件

2、档案的保存28十四、基金管理人和基金托管人的更换28十五、禁止行为30十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算31十七、违约责任33十八、争议解决方式34十九、托管协议的效力34二十、其他事项3536交银施罗德先锋股票证券投资基金—托管协议鉴于交银施罗德基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行交银施罗德先锋股票证券投资基金；鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的

3、资格和能力；鉴于交银施罗德基金管理有限公司拟担任交银施罗德先锋股票证券投资基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任交银施罗德先锋股票证券投资基金的基金托管人；为明确交银施罗德先锋股票证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《交银施罗德先锋股票证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：交银施罗德基金管理有限公司住所：上海市交通银行大楼二层（裙）办公地址：上海市浦东新区世纪大道201

4、号渣打银行大厦10楼邮政编码：200120法定代表人：彭纯成立日期：2005年8月4日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】128号组织形式：有限责任公司注册资本：2亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务（二）基金托管人36交银施罗德先锋股票证券投资基金—托管协议名称：中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”）住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦邮政编码：100037法定代表人：项俊波成立日期：20

5、09年1月15日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号组织形式：股份有限公司注册资金：2600亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；证券投资基金托管；社保基金托管；企业年金托管；委托资产托管；信托资产托管；基本养老

6、保险个人账户基金托管；农村社会保障基金托管；投资连接保险产品的托管；收支账户的托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管。二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立本托管协议的依据本托管协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本托管协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三

7、）订立托管协议的原则36交银施罗德先锋股票证券投资基金—托管协议基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本托管协议。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金

8、投资的其他证券品种。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它证券品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金管理人应在基金合同生效后、基金建仓前，及时向基金托管人提供备选股票池名单，如发生变动，应及时向基金托管人提供变更后的备选股票池名单。基金