上海外商直接投资的技术溢出效应研究

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1、Y951981後旦大学硕士学位论文上海外商直接投资的技术溢出效应研究院专姓系：经济学院业：世界经济名：唐晓钢指导教师：谢识予教授完成日期：2006年4月22目上海外商直接投资的技术溢出效应研究摘要随着经济全球化和国际竞争的激烈，以跨国公司为主体的科技创新和技术转移日趋活跃，跨国公司的研发全球化、联盟化趋势日益明显，不仅形成了发达国家间合作竞争的国际技术创新新格局，也开辟了发达国家向发展中国家技术转移和技术溢出的新通道。90年代以来，上海利用外资规模不断增长、跨国公司不断进入上海并设立研发机构，这无疑给上海的技术发展带来了契机。但研究表明，跨国公司对技术转移进行了较为严格的控制，在上海进行研发

2、投资的跨国企业倾向于采用能够控制企业的股权结构。且愈是技术处于领先地位的企业，愈是倾向于采取独资的形式，以实现其技术保密和技术领先带来的收益。因此，在跨国公司技术转移日趋内部化的趋势下，技术外溢这种外部性作用对上海而言显得越来越重要，外商直接投资在上海的技术溢出效应的大小直接影响着上海引资的成效。正是基于此，本文试图对外商直接投资在上海的技术溢出效应作一粗浅的探讨。本文运用理论和实证分析方法，分析了外商直接投资技术溢出效应的微观机制和影响因素，并对上海FDI溢出效应的量化进行了模型探讨和实证检验。结果表明，外商直接投资对上海技术进步有正的溢出效应，但效果不显著，因此本文对影响、限制外资在上海

3、溢出效应的因素进行了分析。结合理论分析和实证研究结果，本文给出了进一步促进上海FDI溢出效应的对策，即研究了韩国在利用外商直接投资特别是外商直接投资的技术外溢效应方面的经验，以期对上海外资政策的转变有所借鉴；以外商投资公司为研究对象，如何诱导其技术溢出；以上海本土企业为研究对象，如何更好地吸收溢出效应。关键词：上海，外商直接投资，技术转移，溢出效应中图分类号：F127上海外商直接投资的技术溢出效应研究ABSTRACTAlongwithincreasinglyintensiveeconomicalglobalizationandinternationalcompetition，洲C’sscie

4、nceinnovationandtechnologytransferareactivatedandthetrendofR&Dglobalizationandunitizationbecomeapparent，whichnotonlyformthenewpatternofinternationaltechnicalinnovationbetweendevelopedcountries，butalsoofferanewchanneloftechnologytransferandtechnicalspilloverfromthedevelopedcountriestodevelopingcount

5、ries．Since90s，thesizeofoverseasinvestmentinShanghaiincreasedandmoreMNCsenteredShanghaiandsetupR&Dinstitutions，whichcanbringShanghaithechancetoobtainthetechniqueandimprovethetechniqueability．Buttheresearchindicates．MNCshavestrictlycontrolledthetransferofthetechniquetoShanghai．TheMNCsthathaveR&Dinves

6、tmentinShanghaiinclinetowardadoptingthesharestructureoftheenterprisethatcancontroltheownershiptokeepsecretofthetechnology．Therefore，inthetrendofthegraduallyinternaltechnologytransfer，thetechnologyspillovereffectseemstobemoreandmoreimportanttoShanghai．ThisthesistriestomakeasimplediscussionabouttheR＆

7、DtechnologyspillovereffectonShanghai．ThispaperhasacomprehensivestudyonthetheoryoftechnologyspilloversviaFDIandstatusquooftechnologyspilloversfromFDIinShanghai，andtheauthortriestohavethetheoreticdiscussionab