FDI对东道国产业结构和产业组织的影响研究综述

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1、FDI对东道国产业结构和产业组织的影响研究综述【作者】钟良/于军威【作者简介】中山大学　管理学院，广东　广州　510260　　钟良(1973-　)，女，河南南阳人，中山大学博士研究生，主要从事审计与国际审计研究/于军威(1973-　)，男，河南开封人，中山大学博士研究生，主要从事投资与财务管理研究。【摘要题】产业经济学【正文】　　一、FDI与产业结构和产业组织的理论　　(一)FDI与产业结构　　20世纪60年代，钱纳里基于结构主义原理提出了著名的“双缺口模型”，指出经济发展在于经济结构或产业结构的演变，认为由

2、于存在结构刚性，东道国经济发展会受国内资源不足的制约，因此引进和利用外资有助于弥补储蓄和外汇缺口，进而推动东道国经济增长和结构转换。70年代以后，丹尼森、索洛、肯德里尼、乔森根的研究引发了经济学界关于技术进步和产业结构转换之间的理论研究。赫尔希曼从弥补“技术缺口”的角度讨论了利用直接投资对于发展中国家调整产业结构和实现经济增长的意义，发展了钱纳里关于利用外资的“双缺口模型”。此外，1966年，哈佛大学教授维农在论文《产品周期中的国际投资和国际贸易》中提出产品生命周期理论，认为国际直接投资的产生是产品生命周期三

3、个阶段(创新、成熟、标准化)更迭的必然结果，外资公司顺应产品生命周期的变化，在成熟产业向低成本国家转移的同时分别引起各自所在国的产业结构升级。刘易斯在《国际经济秩序的演变》一书中提出了劳动密集型产业结构论，以20世纪60年代为背景分析了由于发达国家人口出生率下降，非熟练劳动力不足，某些劳动密集型产品的生产移至发展中国家并从发展中国家进口的现象，解释了产业在国际间转移和调整的原因。70年代中后期，日本一桥大学教授小岛清利用国际分工的比较优势原理提出了边际产业扩张理论，又称“小岛清模式”。该模式的核心是，对外投资

4、应从投资国已经处于或即将处于比较劣势的产业及边际产业依次进行，而这些产业又是东道国具有明显或潜在比较优势的部门，如果没有外来的资金、技术和管理经验，东道国的这些优势就不能被利用，这样双方可以在扩大贸易的同时升级和改善各国的产业结构。该理论概括了日本通过对外投资进行产业转移，从而带来东亚地区产业结构梯度式“雁行”演进和转换的过程。　　(二)FDI与产业组织　　与产业结构部分的现有理论不同，直接从FDI出发研究其对东道国产业组织影响的成型理论相对较少，但与产业组织相关的基础研究并不薄弱，只是因为这些研究是从更宽泛

5、的视野研究生产集中给组织内部竞争带来的影响，而没有把讨论的出发点局限在FDI上。19世纪末期，马歇尔指出垄断将导致均衡价格攀升和垄断利润的产生，同时还指出虽然垄断会妨碍资源的最优配置，但其只能存在于短期，长期中调节市场均衡的决定力量仍然要让位于市场机制这只看不见的手。1936年，张伯伦和罗宾逊提出由于产品差异性的存在，现实中典型的市场结构是垄断竞争而非完全竞争，因此单靠市场机制的自发调节不足以实现资源的最优配置，政府必须对垄断势力加以干预才能保持市场适度竞争。1959年以贝恩所著的《产业组织》出版为标志，哈佛

6、学派正式形成，哈佛学派以实证的截面分析方法提出了著名的SCP分析范式，即市场集中度的高低决定企业的市场行为方式，企业的市场行为方式又决定了企业市场绩效的好坏，三者之间存在着一种单向的因果关系。SCP分析范式在政策上的含义是行业集中度的提高必然引致垄断势力的扩大，因而政府必须对市场加以干预，政府干预的重点便是对集中度的控制。20世纪70年代后期，以斯蒂格勒为代表的芝加哥学派对哈佛学派展开了激烈的批判，提出产业组织问题应该透过完全竞争理论而不是垄断竞争理论来加以说明。企业规模的扩大只要与技术水平的提高相一致就是合

7、理的，前者与市场的可竞争度之间并无直接的矛盾，政府对企业垄断的认定不应以行业集中度的高低为判断依据，也不应毫无区别地对大企业实行强硬的反托拉斯政策，反托拉斯政策的重点应该放在对企业市场行为的干预上。20世纪80年代以后，以威廉姆森为代表的新产业组织理论指出，企业的适度边界并不单纯由技术因素决定，客观上由于有限理性、机会主义以及“资产专用性”的存在，企业适度边界应该由技术、交易费用和组织费用共同决定，也就是说在现代社会经济条件下，既然企业组织这只“看得见的手”和市场机制这只“看不见的手”共同参与资源的配置，因此

8、研究企业的适度规模问题就是要在企业和市场这两种治理结构间寻找一种合理的结合方式。　　二、FDI对东道国产业影响的实证研究　　(一)FDI与东道国经济增长　　Stelan(1992)经过实证指出在开放经济条件下，要素禀赋不占优势的国家或企业可以通过国际要素的引进和聚集实现经济的快速增长。Caves(1974)对澳大利亚、Globerman(1979)对加拿大、Blomstrom等(1983)对墨西哥的