《EMS审核标准》PPT课件

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1、环境管理体系内部审核广州市启乐企业管理咨询有限公司主讲人黄浩宇1ISO14001:1996环境管理体系标准1.哪些要素要求编制程序?2ISO14001:1996环境管理体系标准2.哪些要素要求考虑法律法规?3管理体系审核基本概念审核准备现场审核审核报告纠正措施及其跟踪监督审核4基本概念审核为获取客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核工作的内容获取客观证据客观评价审核工作的特点系统性独立性是一个抽样过程5基本概念审核准则用作依据的一组方针、程序或要求。审核准则包括ISO14001标准环境管理手册方针、目标程序文件、作业指导书适用的法律

2、、法规顾客要求6基本概念审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。7基本概念审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现的分类符合严重不符合一般不符合不符合观察项8基本概念审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终结果。审核结论包括符合审核准则基本符合，但有一些需纠正之处不符合，有重大缺陷9审核的特点审核是一种抽样过程审核方的时间、人员限制受审方的时间、人员限制审核的风险：弃真存伪10第一方审核组织的内部审核第三方审核外部独立的组织进行的审核第二方审核客户或需方对供方的审核审核类型（按审核的组织者分）11目的：确保环境管理体系正常运行和改进

3、的需要外部审核前的准备作为一种管理手段依据：环境管理体系文件第一方审核（内审）12目的：合同前的评定（选择合格供方）合同签订后的审核（控制供方）促进供方改进环境管理体系依据：顾客要求或合同要求第二方审核13目的：为潜在的顾客提供信任减少重复的第二方审核，节省费用使体系认证注册查证是否满足法规或其它规定的要求依据：GB/T19001：2000环境管理体系文件适用的法律、法规第三方审核14审核的类型（按审核的集中程度分）集中式审核滚动式审核15内部审核的实质符合性审查检查文件化的职业健康安全管理体系是否符合OHSAS18001及适用的职业健康安全法律法规要求；检查职业健康安全管理体系的运行是否符

4、合手册、程序、作业指导书及适用的法律法规要求。有效性评价体系的运行是否达到预期效果161.促使体系符合标准或其他约定文件的要求；2.作为一种重要的管理手段，及时发现体系中存在的问题，组织力量加以改进，从而保持体系的有效性，并不断完善体系。3.在第二方、第三方审核前，通过审核发现和解决一批问题，为顺利通过外部审核作好准备。4.作为一种自我改进的机制,使QMS持续有效,并能不断改进和完善。内部审核的目的17审核的时机和频度1．例行的审核（每年1-2次）2．特殊情况的追加审核1）发生了严重的环境问题或用户有严重申诉；2）组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、环境方针和目标、生产技术及装备以及生产

5、场所等有较大改变；3）即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核；4）第三方审核后获得认证注册资格和证书，而证书即将到期又希望继续保持认证资格。18内审的一般程序审核准备现场审核不符合项的纠正和跟踪验证19内审的准备任命审核组长制订审核计划成立审核组收集并审阅有关文件编写检查表201）资格——即必须是经过培训的内部环境体系审核员。2）工作经验——审核组长比起审核组员来要有较多的审核经验。3）组织能力——审核组长应有组织管理整个审核工作的能力审核组长应具备的知识和能力的要求211）必须经过内审员培训，并取得资格；2）有一定工作经历；3）熟悉体系运行和文件要求；4）掌握环境管理的基本知识和环境

6、法规要求。审核员应具备的知识的要求221）开放式思维——愿意考虑不同的想法和观点；2）善于交往——与人交往的能力和技巧；3）反应能力——对外界的直觉反应能力；4）执着——对发现的问题作系统的跟踪；5）正直——真实、客观,不偏颇。审核员应具备的能力的要求23内审计划审核目的审核范围审核准则审核组成员审核时间、地点安排24检查表的作用检查表要解决“查什么”、“怎样查”的问题，其作用有：1.使审核保持明确的目标；2.明确与审核目标有关的样本，减少审核工作的随意性和盲目性；3.促使审核员保持审核进度；4.树立审核员在受审方的职业形象。25设计检查表的注意事项1.确定受审核方的体系职能，以及涉及的过程

7、；2.确定审核逻辑顺序；3.设定有代表性、典型的问题；4.考虑审核方法和样本量的合理性。5.特别关注一个过程在不同部门之间的系统性及接口关系。26抽样注意事项1.随机抽样一定的数量：一般抽3-12个，具体量视对象的基数和调查项目的重要程度和复杂程度，以确保观察结果的置信程度。分层（典型性）：抽取最能反应问题实质的作为样本，如调查设备检测能力时应多抽产品关键项目的检测设备的能力和证据。均衡（代表性）：应反映不同