国药集团投资者关系管理办法

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1、国药集团药业股份有限公司投资者关系管理办法第一章总则第一条为了推动和规范投资者关系管理工作的开展，树立公司在资本市场中的新形象，提高投资者对公司的认同度和忠诚度，提升公司的价值，使投资者关系管理成为公司日常管理工作的一部分，特制定本办法。第二条本办法依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《国药集团药业股份有限公司章程》、《信息披露管理制度》等公司规章制度制定。第三条本办法中的投资者关系是指公司综合运用金融、市场营销和沟通的方法，向已有的投资者和潜在的投资者介绍公司的经营和发展前景，以便其在获得充分信息的情况下做出投

2、资决策。有效的投资者关系有利于提高市场对公司的相对估价水平，从而降低资本成本，并且成为公司管理层听取投资者建议的渠道。第四条本办法是公司开展投资者关系管理的基本规章，公司相关部门和人员应当熟知并遵守。第二章投资者关系管理的工作对象、内容、组织第五条投资者关系管理的工作对象是公司的现有投资者和潜在投资者、分析师、财经媒体。第六条投资者关系管理的工作手段是公司通过做好投资者关系管理的工作向投资者、金融机构全面介绍公司的发展方向与目标、公司所从事业务的特点及投资价值，增进投资者及金融机构对公司更深层次的了解和认识，以实现推销公司的股票及未来公司可能推出的配股、增发新股等目标。第七条

3、投资者关系管理的主要内容包括日常工作管理信息披露管理、财经媒体管理、网站管理、工作人员管理等。第八条公司董事会秘书负责投资者关系管理工作，在董事会秘书不能履行投资1者关系管理工作时，由证券事务代表负责该项工作。董事会秘书通讯地址：北京市崇文区永外三元西巷甲12号402室，邮编：100077，电话：67262920传真：67260194。第九条公司控股企业要设立专门人员负责本办法“第十五条”和“第二十五条”要求的工作，与公司证券部实现工作对接。第十条公司高级管理人员、各职能部门和公司控股企业负责人及其职能部门是投资者关系管理的参与者。第三章投资者关系管理的日常工作内容第十一条公

4、司证券部日常从事下列投资者关系管理工作1、负责公司定期报告的编写等工作；2、负责公司融资（配股、增发）工作；3、筹备公司股东大会、临时股东大会、董事会；4、做好与证券分析师、媒体、基金经理等战略投资者及中小投资者的接待、咨询解答工作，并在董事长授权下做好对外发言和媒体接待采访工作；5、主动与证券监管部门保持经常的沟通和联系，及时了解国家有关法律法规完善情况及有关政策的变化；6、通过在公司网站中设置“投资者关系”专栏方便投资者查询公司信息，同时通过电话、传真、E-MAIL、接待来访等方式回答投资者咨询；7、跟踪、学习和研究公司的发展战略、经营状况、行业动态和相关法规；8、撰写反

5、映公司投资者关系的研究报告；9、针对媒体对公司的负面报导、监管部门对公司的限期整改、遣责、处罚、公司自身业绩下滑、不利诉讼等问题进行危机管理；10、做好投资者关系管理的其他日常工作。第十二条财务部日常从事下列投资者关系管理工作1、按证券监管部门规定的格式和内容的要求编制会计报表，及时配合证券部完成定期报告披露中的与财务相关工作；2、与中介机构（会计师事务所、审计师事务所）保持常规化业务联系，解2答投资者、市场专业人士、监管部门询问或关心的财务专业问题；3、协助证券部向证券监管部门提交与财务相关的资料；4、参与证券部组织的公司业绩发布、路演、媒体见面会等投资者关系活动；5、做好

6、有关投资者关系管理的其他与财务相关日常工作。第十三条公司相关部门要做好如下与投资者关系相关的工作，为公司开展投资者关系管理活动提供信息和资料：1、提供编制公司中长期发展规划及年度发展规划；2、对公司已涉及的法律诉讼全面跟踪并提出应对方案；3、定期不定期的对公司所在行业的发展情况做出行业分析报告；4、通过对国家宏观政策及相关法律、法规的变化的了解，定期或不定期的分析其对公司的影响；5、对公司已决策参与的项目，正在组织实施或已正常运行的项目全程跟踪，及时通报进展情况；6、对公司下属企业的新建、改建、扩建计划进行充分分析、及时通报进展情况；7、对公司本部及控股企业发生的资产重组活动

7、涉及的合同和交易情况及时通报证券部；8、做好有关投资者关系管理的其他相关日常工作。第十四条办公室日常从事的投资者关系管理工作1、做好企业形象策划、宣传工作，使投资者熟悉和了解公司的企业文化；2、配合证券部搞好与证券监管理部门的关系；3、将有关投资者、监管部门、媒体等传送给公司的信件、电话、传真等及时转交投资者关系工作人员；4、做好董事会、股东大会的后期服务工作及有关投资者关系管理的其他相关日常工作。第十五条公司控股企业在从事日常生产经营活动时，要做好下列与投资者关系管理相关的工作：1、应设立专人负责向公