《报价回购业务介绍》PPT课件

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1、仅限内部使用零售客户部2012年3月债券质押式报价回购业务“优得利”业务介绍提纲一、报价回购简介二、客户开户须知三、报价回购注意细节四、报价回购业务优势五、业务推广注意事项六、常见问题问答一、报价回购简介1、交易参与方客户：融出资金，获得资金收益；兴业证券：融入资金，支付资金利息。2、交易品种报价回购品种1天期、7天期、14天期、28天期和91天期；交易代码分别205001、205007、205008、205010、2050303、报价包括：百元资金到期年收益；百元资金提前购回年收益。兴业证券固定收益部9:3

2、0前，通过公司交易系统,向客户发出统一报价，报价当日不变。到期年收益率每日根据市场情况会有浮动；提前购回年收益率一般按活期储蓄利率。4、回购规模兴业证券每日设定各回购品种的规模限额，交易系统将不接受客户超过规模限额的委托。5、交易类型：包括初始交易、不再续做和提前购回。6、客户委托时间：初始交易委托时间：每个交易日9:30—11:30,13:00——15:10；提前购回委托时间：每个交易日9:30—11:30；不再续做委托时间：每个交易日9:30—11:30。7、巨额提前购回：须提前一个交易日预约。新开回购允

3、许撤单，提前购回不允许撤单。巨额购回的定义：1天期品种：在任一交易日内，若当日累计不再续做委托总金额超过上一交易日该品种未到期余额的30%时，或客户当日不再续做委托金额超过人民币3000万元；其他期品种：在任一交易日内，若当日累计提前购回委托总金额超过上一交易日该品种未到期余额的30%，或客户当日提前购回委托单品种金额超过人民币3000万元；当发生未预约巨额提前购回时，公司拒绝执行指令8、委托数量和金额委托单位：手；1手=1000元；委托数量最低50手，超出部分为1手的整数倍；对应委托金额最低5万元，超出部分

4、为1000元的整数倍9、交易委托方式：（电话委托暂不支持）①网上交易；②自助委托；③柜台报价模拟测算（参考场内回购利率）二、客户开户须知——客户门槛条件客户资质审查标准，具体条件为：（1）属于合格账户，开户资料真实完整，资金账户已经办理第三方存管，上海证券账户指定在我司（A、B、F打头账户均可，这有利于营销银行做一个月以下期限理财客户来开立F头账户做报价式回购）；（2）申请时在公司开户六个月以上，客户资产在人民币50万元以上，信誉良好，无违规记录，与公司无重大纠纷记录；（3）账户资产来源合法合规，并且没有任何

5、抵押或担保；（4）客户账户为非交易所或公司重点关注或监控的异常账户；（5）公司认为必要补充的其他条件。二、客户开户须知——个人客户办理资料A．本人携带身份证原件及复印件（如果为二代证需提供正反两面的身份证复印件）；B．在工作人员详细介绍债券质押式报价回购业务的交易规则，充分揭示交易风险后，指导客户填写《兴业证券证券债券质押式报价回购客户协议》和《兴业证券证券债券质押式报价回购风险揭示书》；C．营业部工作人员填写《债券质押式报价回购业务客户资质审查表》，并在经办人处签字。二、客户开户须知——机构客户办理资料A.

6、有效期内的法人营业执照或民政部门和其他主管部门颁发的注册登记书原件及复印件，如因特殊原因无法提供原件的，复印件上应当加盖法人公章并注明与原件一致；B.法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖法人公章）；C.经办人身份证及复印件（若为二代证需提供正反两面身份证复印件）；D．在工作人员详细介绍债券质押式报价回购业务的交易规则，充分揭示交易风险后，指导客户填写《兴业证券证券债券质押式报价回购客户协议》和《兴业证券证券债券质押式报价回购风险揭示书》；E．营业部工作人员填写《债券质押式报价回购业务客户资质审查表》，并

7、在经办人处签字。F.机构客户办理前请事先与柜台联系，看看缺什么资料一并补齐。二、客户开户须知——办理时间1、客户需临柜办理；2、鉴于营业部还需将客户相关申请材料（包括《客户协议》、《风险揭示书》等）进行扫描电子化，并将电子材料在交易日15:00前发于总部进行审核，过时不候（如有特殊情况，请和存管结算部电话联系）；3、客户报价回购申请一般在电子材料提交总部T+1日开通（视上交所业务流程而定），但建议说T+2日开通较稳妥；4、非交易时间仅收取资料，待交易时间统一办理。三、报价回购注意细节11资金按照成交日起至到期

8、终止日（不含该日）或提前购回日（不含该日）期间的自然日天数计算利息。2新开回购，可以撤单（交易时间均可撤单）。提前购回不可撤单。提前购回不得部分购回。3当天卖出证券和债券质押式回购到期所得的资金，当天不可用于报价回购。4报价回购到期日，回购本息在交易时间可用，可用于报价回购交易和其他证券交易，T+1日才可以转出。5提前购回和不再续做一经成交，回购资金实时可用，可用于报价回购交易和其他证券交易，T+1