2010年5月证券从业资格证券交易试题

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1、一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)　　1、集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。　　A.证券公司　　B.代理推广机构　　C.结算公司　　D.托管银行　　标准答案：d　　2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月()内，向上海证券交易所提供()。　　A.前3个工作日内上月资产净值　　B.前3个工作日内上月资产市值　　C.前5个工作日内上月资产净值　　D.前5个工作日内上月资产市值　　标准答案：c　　解　　析：上海证券交易

2、所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。　　3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。　　A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为　　B.与客户签订的资产管理合同不规范　　C.违规开展资产管理业务　　D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为　　标准答案：b　　解　　析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产

3、管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。　　4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。　　A.托管　　B.质押　　C.留置　　D.第三方存管　　标准答案：a　　5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。　　A.套期保值　　B.资金融通　　C.信用交易　　D.调节头寸　　标准答案：b　　6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()。　　A.3000手　　B.5000手　　C.1万手　　D.5万手　　标准答案：c

4、　　解　　析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。　　7、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。　　A.会员资格审定　　B.业务风险控制　　C.交易权限管理　　D.交易权限审批　　标准答案：c　　解　　析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。　　8、标准券的折算率是指()。　　A.一单位债券的面值折算成债券

5、回购业务标准券代表的金额的比率　　B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率　　C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率　　D.一单位债券市值折算成债券面值的比率　　标准答案：a　　9、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。　　A.股东大会——董事会——投资决策机构　　B.股东大会投资决策机构——自营业务部门　　C.董事会——投资决策机构——自营业务部门　　D.监事会——投资决策机构——自营业务部门　　标准答案：c　　10、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的()。　　A.200%　　B.100%　　C.

6、70%　　D.50%　　标准答案：a　　解　　析：由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。11、目前，我国证券交易所以()作为债券回购交易的报价方式。　　A.百元面值债券到期回购价格　　B.年收益率　　C.折现率　　D.债券面值　　标准答案：b　　12、公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是()　　A.公正的对待证券交易的参与各方　　B.实现市场信息公开化　　C.参与交易的各方应获得平等的机会　　D.公正地处理证券交易中的违法违规行为　　标准答案：b　　解　　析：公开原则又称

7、“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。故B选项正确。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。　　13、金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。　　A.金融远期合约　　B.金融期货合约　　C.金融衍生品　　D.金融期权合约　　标准答案：d　　14、信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。