2011年期货从业考试《期货公司首席风险官管理 规定（试行）》习题

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1、2010年期货从业考试《期货公司首席风险官管理规定（试行）》习题单选题1.为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（），制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。A.《期货交易所管理办法》B.《期货从业人员管理办法》C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》2.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A.合法合规性B.违法操作C.违

2、规操作D.风险操作程序3.首席风险官向（）负责。A.期货公司股东大会B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国证监会4.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。A.遵纪守法B.恪守诚信C.严于律己D.严守秘密5.（）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。A.期货公司B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货交易所6.（）依法对首席风险官进行监督管理。A.期货公司B.中国证监会c.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构7.（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

3、。A.中国期货业协会B中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构8.（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国期货业协会B中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构9.（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。A.期货公司B.中国证监会C.期货公司章程D.期货交易所10.（）应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。A.期货公司监事B.期货公司首席风险官C.期货公司从业人员D.期货公司董事11.首席风险官履行职

4、责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。A.与本人有利害冲突的事项B.风险事项C.违法犯罪行为D.期货公司商业秘密12.首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息13.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向（）报告。A.期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司董事会14.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存

5、（）年。A.10B20C.25D.3015.首席风险官任期届满前，（）无正当理由不得免除其职务。A.期货公司B.期货公司董事会C.期货公司股东大会D.期货公司监事会16.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.期货公司B.中国期货业协会C.中国证监会D.本人17.被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。A.公司住所地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.公司董事会D.公司住所地期货交易所18.首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向

6、期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。A.10B20C.30D.4019.首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.董事会B监事会C.股东大会D.董事长20.首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告（）。A.董事会中国证监会B.中国证监会派出机构公司住所地中国证监会派出机构C.股东大会监事会D.中国证监会期货公司21.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A.

7、董事会B监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司22.总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告（）。A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.期货公司23.期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.股东24.期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会

8、直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.股东、董事25.首席风险官应当在每季度结束