日本参与全球价值链的典型事实及经济效应研究

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1、分类号：单位代码：10140密级：公开学号：4021110075博士学位论文中文题目：日本参与全球价值链的典型事实及经济效应研究ResearchonJapan’sParticipationinGlobalValueChainand英文题目：ItsEconomicEffect论文作者：肖雪指导教师：徐平教授专业：赶超经济学完成时间：二○一八年六月申请辽宁大学博士学位论文日本参与全球价值链的典型事实及经济效应研究ResearchonJapan’sParticipationinGlobalValueChainandItsEconomicEffect作者：肖雪指导教师

2、：徐平教授专业：赶超经济学答辩日期：2018年6月12日二○一八年六月·中国辽宁辽宁大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下独立完成的。论文中取得的研究成果除加以标注的内容外，不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，不包含本人为获得其他学位而使用过的成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体均已在文中进行了标注，并表示谢意。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的原件、复

3、印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅。本人授权辽宁大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。同时授权中国学术期刊（光盘版）电子杂志社将本学位论文收录到《中国博士学位论文全文数据库》和《中国优秀硕士学位论文全文数据库》并通过网络向社会公众提供信息服务。学校须按照授权对学位论文进行管理，不得超越授权对学位论文进行任意处理。保密（），在年后解密适用本授权书。（保密：请在括号内划“√”）授权人签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日摘要20世纪80年代以来，由于国际高速运输技术的发展和普及、

4、超远程信息通讯技术的进步和可利用、各国竞相实施出口导向型贸易政策并大幅度降低贸易壁垒等原因，国际生产分工的交易成本越来越低，从而使得全球价值链（GlobalValueChain，简称GVC）快速发展起来。在此背景下，国内外学术界和研究机构对GVC相关领域的理论和实证研究不断增多。然而，作者在梳理文献中发现，学者们目前还尚未系统研究日本参与GVC的程度、方式和地位演变情况，更是较少研究日本参与全球价值链的经济效应，特别是对日本经济增长和就业的影响。由于日本长期以来在GVC中占有重要地位，是亚洲工厂中的总部经济，在亚洲尤其东亚价值链中占据核心位置。因此，深层次研究

5、和剖析东亚价值链中心国家参与GVC的典型事实和经济效应对中国更好参与GVC具有重要借鉴意义。鉴于此，本文从以下几个角度对日本参与GVC典型事实和经济效应展开研究。第一，基于经济学和国际贸易学理论，剖析一国参与GVC影响其经济增长、就业数量和结构的理论机制。第二，利用增加值贸易数据，系统研究日本参与GVC程度、方式和地位的演变趋势。第三，基于增加值贸易和欧盟构建的世界各国社会经济统计数据，采用双向固定效应模型和动态面板数据系统广义矩（GMM）计量方法，实证研究日本参与GVC对其经济增长的影响，并探究适宜的GVC参与方式是什么。第四，采用双向固定效应模型实证研究日

6、本参与GVC的就业数量和结构效应。第五，剖析中国和日本发生GVC关联的机制以及两国在GVC中地位演变情况，并探讨中国赶超日本GVC位置的政策举措。本文得出以下几方面的结论：（1）日本在全球价值链中的参与程度和地位演变情况。总体来看，日本在GVC中的参与程度不断上升，但是其相对地位却不断下降。一是，不管根据中间产品贸易比重变化情况，还是根据总的垂直专业化率（VSS）和GVC参与程度指数的演变趋势，本文都发现日本在GVC中的参与程度大幅度提高，越来越依赖于从其他国家进口中间产品。二是，日本参与GVC的方式也在相应变化。从VSS的构成结构随时间的演变情况来看，日本中

7、间产品出口中包含的国外增加值比重越来越大，且同一中间产品进出国界的次数也越来越多。这说明日本不断由利用GVC生产最终产品，转变为利用GVC生产中间产品。从VSS的来源地区构成来看，来自亚太地区的VSSI比重逐年上升，其中来自中国的VSS比重上升尤为迅速。反之，来自欧洲和美国的VSS比重逐年下降。这表明日本越来越依赖于亚太地区价值链，其参与GVC的方式正在由全球化向区域化转变。三是，伴随日本参与GVC程度的不断加深，日本在GVC中的地位却表现出不断下降的趋势。这主要反映在：不管是对于全球整体而言，还是对于亚太、欧洲、美洲和世界其他地区而言，它们出口中的国外增加值

8、中来自日本的比重显著下降。此外，日本在