知名风投项目投资管理流程

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1、某某公司项目投资管理操作流程二O一五年五月一、项目管理流程图①②③④⑤⑥⑦项目项目尽职项目投资投资投资登记/立项调查谈判决策/后退出初审实施管理项目登记1项目分析3项目团队组建投资方案设计11决策委员会审议管理工作计划13退出方案完善16项目初审2项目综合研究4保密协议签订7谈判方案确定12投资方案确定项目管理台帐14退出方案确定立项申请5尽职调查实施项目谈判实施投资协议签订项目经营管理退出方案实施立项评审尽职调查报告谈判结果分析投资方案实施项目跟踪管理绩效评估17(评估/审计/法律8-10)意向书签订6财务分析测评1

2、5项目总结18尽职调查评价注：图中浅绿部分为需要填写指引格式文本的环节，阿拉伯数字代表指引格式文本的序号。1二、项目管理操作流程图说明1、本项目管理流程图为某某公司（以下简称“本公司”）在项目投资管理运作过程中的操作流程，主要步骤包括：①项目登记/初审→②项目立项→③尽职调查→④项目谈判→⑤投资决策→⑥投资后管理→⑦投资退出。2、为实现投资项目的标准化、规范化、信息化管理，在操作流程的一些环节制定了相应的“项目投资管理指引格式文本”（简称指引格式），作为各操作环节的必备文本。3、项目投资管理操作流程中每一环节的指引格式

3、文本均为下一环节决策实施的当然附件。三、项目管理操作步骤（一）项目登记/初审1、项目登记项目人员或公司相关人员在联系到符合公司投资方向的项目后，由项目承揽人员填写《项目登记表》（见指引格式之一）后作为储备项目，并将原件交由指定的项目档案管理人员建档管理。2、项目初审项目承揽人员经与拟定项目经理对项目初步评估后填写《拟立项项目意见书》（见指引格式之二），报主管投行的副总经理初审。经主管投行的副总经理书面签署明确意见后确认为拟立项项目，并据此进入项目立项准备阶段；否则，该项目继续归入储备项目管理。项目承揽人员应将签署意见后

4、的《拟立项项目意见书》原件交由指定的项目档案管理人员建档管理，同时将复印件分送研发部、财务部、法律部等相关部门签收，并应继续积极配合项目立项的准备工作。（二）项目立项1、拟立项项目可行性初步分析投行部在拟定项目经理组织下撰写《项目分析报告》（见指引格式之三），研发部负责撰写《综合研究报告》（见指引格式之四），作为项目立项的基础材料。2、项目立项申请根据《项目分析报告》、《综合研究报告》的有关意见，主管投行部副总主2持业务例会讨论拟立项项目，业务例会通过后，拟定项目经理填写《项目立项申请书》（见指引格式之五）报总经理项目

5、立项例会评审，同时将复印件分送各部。3、立项评审由综合事业部组织安排总经理例会，进行项目立项评审，除投行部外，各部业务报告撰写人应例席参加。项目立项评审通过后，由项目经理将签署意见后的《项目立项申请书》交由指定项目档案管理人建档管理。4、意向书签订项目通过立项评审后，由项目经理负责与对方联系签订合作《意向书》（见指引格式之六）。（三）尽职调查1、项目团队组建项目立项后三天内成立项目团队，项目的立项项目经理为项目团队负责人。在配备不同行业或背景的项目经理配合时，由项目团队负责人提名配合工作的同事为辅助项目经理，和公司领导

6、协商后加入。两位公司领导是任何一个项目的必然成员。项目团队组成人员一般为3-5人。项目团队一般包括：1)团队负责人：立项项目经理2)必然成员：公司领导，两位3)辅助项目经理：一位或两位2、尽职调查实施项目团队负责人负责拟定尽职调查提纲，经讨论通过后由项目团队成员签名（如需调整，由项目团队负责人提出），并根据工作分工，组织开展尽职调查工作。尽职调查可通过访谈、行业资料查询、实地考察等方式，从内部和外部两个层面展开。在尽职调查阶段，如项目方提出保密要求，可与项目方签订《保密协议》（见指引格式之七）。3、尽职调查报告项目团队

7、根据收集到的资料、财务部提供的《财务建议书》（见指引格式之3八）、法律部提供的《法律意见书》（见指引格式之九），由项目团队负责人汇总完成《尽职调查报告》（见指引格式之十），并提交给项目团队讨论后，形成《尽职调查报告》终稿。4、尽职调查评审根据《尽职调查报告》，由项目团队成员和有关专家（至少包括一名技术专家和一名市场专家）对立项项目的尽职调查进行评审。对通过评审的项目，进入下一步项目谈判阶段；否则，将之归入储备项目管理。（四）项目谈判1、投资方案设计项目团队负责人根据尽职调查情况，结合公司的投资方向和投资条件，经与项目方

8、初步沟通，拟定公司投资方向，并组织项目团队设计、论证、修改投资方案，并有项目团队负责人填报《项目投资方案》（见指引格式之十一）。《项目投资方案》中要包括项目投资退出方案设计。2、谈判方案确定项目团队根据投资方案和项目方的需求，拟定双方谈判的时间、内容及双方各阶段的谈判代表等事项，形成框架性的《项目谈判方案》（见指引格式之十二）。3