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1、中国基础科学·基金之窗科学基金绩效评估方案设计中的若干问题研究◆郑永和刘云何鸣鸿摘要本文概述了国家自然科学基金绩效务院工作规程》。2005年,温家宝总理在政府工作报告中提出了“抓紧研究建立科学的政府绩效评估体评估工作的背景、实践意义及若干关键问题,系和经济社会发展综合评价体系”的要求。2006年提出了以国家自然科学基金绩效评估方案设9月,温家宝进一步指出“绩效评估是引导政府机构计中的目标设定、结构分析出发构造评估指工作人员树立正确导向、尽职尽责做好各项工作的标体系等思路,为全面开展科学基金绩效评一项重要制度”,“要科学确定政府绩效评估的内容估工作进行了部分理论探讨。和指标体系,实行政府内部考核
2、与公众评议、专家评关键词:科学基金绩效评估方案设计价相结合的评估办法,促进树立与科学发展观相适应的政绩观”,“要抓紧开展政府绩效评估的试点工作,并在总结经验的基础上逐步加以推广。”2007年8月,财政部颁发《中央级民口科技计划一、绩效评估现状及科学基金绩效评估(基金)经费绩效考评管理暂行办法》(财教[2007]前期理论探讨与实践154号),以加强科技经费绩效预算为目标,提出了广泛开展科技经费绩效评估的管理要求。20世纪90年代以来,财政部以财政资金分配和为加强国家自然科学基金(下简称“科学基金”)使用的规范性、安全性和有效性为主线,积极推进部管理并适应国家公共预算改革的要求,迫切需要建门预算改
3、革,初步确立了与公共财政框架相适应的立我国科学基金绩效评估框架和实施方案,将科学预算编制、执行相制衡的预算管理体系。为使我国基金绩效评价与科学基金的战略管理和预算管理相财政公共支出的效率和有效性有根本性提高,正逐结合,为进一步提高科学基金的经费使用效益、加强步引入绩效预算管理制度,由“重投入”转向“重效科学基金内部管理,为科学基金“十二五”规划制定益”,将提高预算编制的科学性和预算资金的使用效和深化科学基金绩效管理改革提供政策工具。益等列为下一步深化改革的重点,其中绩效评估是绩效评估在国家自然科学基金委员会有良好的绩效预算过程的核心环节。理论和实践基础。自1998年起,管理科学部开始对我国早在
4、20世纪80年代就曾开展了关于绩效1992年以来资助的管理科学面上结题项目进行后评评估理论方面的研究工作,尤其是自1993年美国政[1,2]估,至今已有10年,在实践中形成了一些成功的府开始推行《政府绩效与结果法案》(GPRA)以来,管理经验和理念。实践表明,绩效评估对科学基金我国公共管理学界开始了广泛的绩效评估理论研资助项目质量有明显的提升作用,为基金项目后期究。90年代中后期,我国一些地方政府的绩效评估管理提供了管理工具,对加强科学基金项目相关管实践积累了一些成功案例,如福建、广东、厦门、南京理主体的作用有很强的引导。通过绩效评估,促使和青岛等地方政府绩效评估实践都积累了很好的经项目主持人
5、提高责任意识,明确要求与努力方向,有验。绩效评估在提高政府效能、反对浮夸和急功近利于提高研究工作质量;针对绩效管理要求,促使项利以及遏制政绩工程等多个方面发挥了作用,成为目依托单位更加认真地加强对基金项目的管理工贯彻落实科学发展观新的制度平台。作;在绩效评估的实施过程中,管理部门能及时掌握2004年,国务院将建立绩效评估制度写进了《国研究中存在的问题,发现新的学科生长点与创新思本文作者:郑永和、何鸣鸿,国家自然科学基金委员会计划局;刘想,以利于进一步选好、管好项目,进行绩效挂钩与云,北京理工大学管理与经济学院连续性资助,同时也可及时掌握管理部门的总体绩2008·2·ChinaBasicScie
6、nce41中国基础科学·基金之窗效,了解科学进展,发现优秀研究成果和有创新思想案例评估为主。事实上,评估指标体系具有很强的与潜力的人才;此外,绩效评估也有利于加强成果宣导向性和惯性,因而设立绩效评估指标体系应当十传与展示力度。分慎重。我国基础研究评估早期对SCI文章数量过其他科学部和部门也曾不同程度开展了绩效评分强调的情况正是一例。估的理论和实践探索。如计划局较早曾对美国科学2.科学基金绩效评估方案设计若干关键问题[3]基金会的绩效评估做过系统研究;政策局对美国关键问题1:绩效评估战略目标设计联邦政府开展的基础研究绩效评估进行了系统研绩效评估战略目标(下简称绩效目标)的设计依[4][5]究,并
7、出版了关于科学研究绩效评估的专著;数赖于对国家自然科学基金委员会的职责、基础研究理学部等还积极探索了科学基金专项的绩效评估并的国家目标内涵、科学基金“十一五”发展战略等多取得了一定经验。方面因素的综合理解和考虑。但针对科学基金总体运行情况,设计系统和完绩效目标的设计应充分体现国家自然科学基金整的绩效评价体系的研究并不多,其中涉及的深层委员会的职责要求、全面反映完成职责的目标范围。次理论问题凝练还需
