证券法规罚款总结大全

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1、证券法规罚款总结大全第一章证券市场基本法律法规一、关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载的法律责任处罚主体机构处罚人员处罚公司虚报注册资本5%~15%公司提交虚假材料或其他欺诈手段隐瞒重要事实5万~50万元公司发起人、股东虚假出资，未交付或未按时交付5%~15%出资额公司发起人、股东抽逃出资5%~15%公司另立账簿5万元~50万元直接负责人提供虚假财务会计报告等资料3万~30万元公司不依法提取法定公积金20万元以下公司合并、分立、减少注册资本或者清算时，不依1万元~10万元法通知

2、或者公告债权人公司清算时，隐匿财产，对会计资料虚假记载或者5%~10%1万元~10万元未清偿债务前分配公司财产清算员徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产1倍~5倍评估、验资或者验证的机构提供虚假材料1倍~5倍评估、验资或者验证的机构因过失提供有遗漏的报1倍~5倍告考试改变命运，帮考助您成功未登记而冒用有限责任公司或股份有限公司（分公10万元以下司）公司未依法变更登记1万元~10万元外国公司擅自在中国境内设立分支机构5万元~20万元二、违反证券发行规定的法律责任处罚主体机构处罚人员处罚公司未经法定机关核准，擅自公开或者变1%~

3、5%相公开发行的证券尚未发行：30万元~60发行人不符合条件，以欺骗手段骗取发行万元；核准已经发行：1%~5%违法所得：1倍~5倍；证券公司承销或者代销买卖未经核准擅自3万元~30万元没有或者不足30万元：公开发行的证券30万元~60万元证券公司进行虚假或者误导投资者；以不正当竞争手段招揽承销业务；30万元~60万元其他违反证券承销业务的行为证券公司保荐人出具虚假记载、误导述、1倍~5倍遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责考试改变命运，帮考助您成功发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照披露信息，或者所披露的信息有30万元

4、~60万元虚假、误导、遗漏发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送报告，或者报告有虚假、30万元~60万元误导、遗漏发行人、上市公司擅自改变所募集资金用途发行人、上市公司的控股股东、实际控制30万元~60万元人指使募集资金改变用途三、违反证券交易规定的法律责任处罚主体机构处罚人员处罚内幕信息涉及证券的发行、交易或者知情人其他对证券的价格有重大影违法所得：1倍~5倍；非法获取响的信息共开前，买卖该证没有或不足3万元：3万3万元~30万元内幕信息券，或者泄露该信息，或者元~60万元的人建议他人买卖该证券违法所得：1倍~

5、5倍；操纵证券市场没有或不足30万元：3010万元~60万元万元~300万元考试改变命运，帮考助您成功限制转让期限内买卖3万元~30万元违法所得：1倍~5倍；扰乱市场没有或不足3万元：3万元~20万元证券市场作出虚假陈述或者信息误导3万元~2万元违法所得：1倍~5倍法人以他人名义设立账户或者利用他人账没有或者不足3万元：33万元~10万元户买卖证券万元~30万元四、上市公司收购的法律责任处罚主体机构处罚人员处罚收购人未按照规定履行收购的公告、发出10万元~30万元3万元~30万元收购要约收购人或收购人的控股股东利用上市收购10

6、万元~60万元3万元~30万元损害被收购公司及其股东的合法权益五、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任（1）聘请不具有任职资格、证券从业资格的人员，处10万元~30万元；对直接负责人处3万元~10万元。（2）证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构或者证券协会的人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券处3万元~10万元。考试改变命运，帮考助您成功（3）证券公司假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务处违法所得1倍~5倍，没有或者不足30万元，处30万元~

7、60万元；对直接负责人处3万元~10万元。（4）证券公司违背客户委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思，办理交易以外的事项，处1万元~10万元。（5）证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券处违法所得1倍~5倍；没有或者不足10万元，处10万元~60万元；直接负责人处3万元~30万元。（6）证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺处5万元~20万元；直接负责人处3万元~10万元。（7）证券公司及其从业

8、人员违反规定，私下接受客户委托买卖证券处违法所得1倍~5倍；没有或者不足10万元，处10万元~30万元。（8）证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券交易，处违法所得1倍~5倍。（9）证券公司违反规定，擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外