募集资金制度

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1、北京深华新股份有限公司募集资金制度第一章总则第一条为规范北京深华新股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规和《公司章程》的要求，结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于

2、特定用途的资金。以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产，按照本制度第六章执行。第三条募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目。未经股东大会批准，不得变更。募集资金投资项目实施后，不应与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。第四条募集资金的适用应以合法、合规、追求效益为原则，正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投资产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《管理办法》等法律法规的有关规定，及时披露募集资金的使用情况。公司董事会应制定详细的资金使用计划，组织募集资金投资项目的具体实施

3、，做到资金使用公开、透明和规范。第五条违反国家法律法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，应试具体情况给予相关责任人以处分；必要时，相关责任人应按照相关法律法规的规定承担相应的民事赔偿责任。第二章募集资金专户存储第六条为便于募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督，公司在银行开设募集资金专项账户，实行专户存储制度。募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。同一投资项目所需资金应当在同一专户存储，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。第七条公司发行股票或可转换公司债券的募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有

4、证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。第八条公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的银行签订三方监管协议。公司应当在上述协议签订后及时向深圳证券交易所备案并公告协议的主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。第九条公司应积极督促开户银行履行协议。开户银行连续三次未及时向保荐机构出具对帐单或通知专户大额情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。第三章募集资金使用第十条公司应当按照招股说明书或募集说明书中承诺的募集资金

5、投资计划使用募集资金。募集资金项目实施部门要编制具体工作进度计划，保证各项工作能按计划进度完成，并定期向财务部和证券事务部报送具体工作进度计划和实际完成进度情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，上市公司应当及时报告深圳交易所并公告。第十一条公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或进行其他变相改变募集资金用途的投资。第十二条公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关

6、联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。第十三条公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在定期报告中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。第十四条募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收益等进行重新评估或估算，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划：（一）募集资金投资项目市

7、场环境发生重大变化；（二）募集资金投资项目搁置时间超过一年；（三）超过前次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%；（四）其他募集资金投资项目出现异常的情形。第十五条公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快科学、审慎地选择新的投资项目。第十六条公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，应当经会计师事务所专项审计、保荐机构发表明确同意意见，并经公司董事会审议通过后方可实施。发行申请文件已披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的除外。第十七条公