证券发行人业务指南

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1、中国结算上海分公司证券发行人业务指南二〇一〇年三月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepository&ClearingCorp.Ltd.ShanghaiBranch0目录总述..................................................................................................................................................2股份发行登记.........................

2、..........................................................................................................3有限售条件的流通股解除限售.....................................................................................................11证券退登记........................................................

3、.............................................................................13送股（公积金转增股本）登记.....................................................................................................16代发股票、基金现金红利..............................................................................

4、...............................22可转换公司债券业务.....................................................................................................................29公司债等其它债券...................................................................................................................

5、......36证券发行人查询业务.....................................................................................................................40证券发行人业务收费标准.............................................................................................................49附录........................

6、........................................................................................................................511中国结算上海分公司证券发行人业务指南总述中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下称本公司）依据国家法律、法规和业务规则，对上海证券交易所（以下称交易所）上市证券办理集中统一的证券登记并提供相关服务。证券登记及相关服务包括在交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、退出登记、送股（或转增股本

7、）登记、代理发放现金红利、债券兑付兑息、持有人名册查询等。证券登记实行证券发行人申报制，本公司根据证券发行人提供的登记申请材料和数据进行证券登记。本公司对证券发行人提供的登记申请材料和数据进行形式审核，证券发行人应当保证其所提供的登记申请材料和数据真实、准确、完整。证券登记数据由证券发行人送达本公司，此外，本公司从交易所获取的通过交易系统发行的证券数据或者从交易所获取的通过交易系统以外的途径发行的证券数据或者证券发行主承销商发送本公司的证券数据为证券发行人有效送达数据。证券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》。证券发行人应向本公司提供指

8、定联络人授权委托书，授权