2015证券从业资格金融市场基础知识机考题库(一)考点和答案精华

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1、1、国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（50）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。2、基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（　招募说明书　），对基金的运作进行详细的说明。有关基金运作的各个方面，如基金的投资目标与理念、投资范围与对象、投资策略与限制、基金的发售与买卖、基金费用与收益分配等，都会在招募说明书中详细说明。3、现阶段，我国按流动性不同将货币供应量划分为三个层次：M0等于流通中的现金；M1=M0+企业单位活期存款+农村存款+机关团体部队存款+银行卡项下的个体人民币活期储

2、蓄存款；M2=M1+城乡居民储蓄存款+企业单位定期存款+证券公司保证金存款+其他存款。其中，M1被称为狭义货币，是现实购买力；M2被称为广义货币；M2和M1之差（即：城乡居民储蓄存款、企业单位定期存款、证券公司保证金存款）被称为准货币，是潜在购买力。4、分清债券评级程序中的前期准备阶段和信息收集阶段等各阶段。5、上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS，于2007年5月31日对沪市上市公司行业进行了调整，分为金融地产、原材料、工业、可选消费、主要消费、公用事业、能源、电信业务、医药卫生、信息技术10大行业。6、无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载

3、股东姓名的股票。7、内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（1/3）。8、投资者办理证券转托管的具体程序如下：（1）投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理。（2）转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者。（3）转出证券营业部按照深

4、圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管。转托管可以撤单。在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。（4）每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据。（5）转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因。（6）转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。9、资本流出主要表现为：（1）外国在本国的资产减少；（2）外国对本国债务增加；（3）本国对外国的债务减少；（4）本国在

5、外国的资产增加。10、不同的情况下都有不同的年收益的理财产品属于收益保障型理财产品。11、债券和股票的相同点包括：（1）债券和股票都属于有价证券；（2）债券和股票都是筹措资金的手段；（3）债券和股票的收益率相互影响。12、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。由于衍生证券一般是高风险的投资品种，因此，这类型基金风险较大。13、股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。可见，股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。14、据《企业债券管理条

6、例》第12条和第16条规定，企业发行企业债券必须符合下列条件：①企业规模达到国家规定的要求；②企业财务会计制度符合国家规定；③具有偿债能力；④企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利；⑤企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值；⑥所筹资金用途符合国家产业政策。15、1987年10月，财政部在德国发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。16、从理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往

7、只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。17、按照我国法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的股利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金。普通股股东能否分到股息和红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。18、直接投资业务的合规要求包括：①管理人员和从业人员不得在证券公司领取报酬；②建立健全独立的投资决策机制；③建立投资决策回避制度；④资金投向不得违背国家宏观政策和产业政策；⑤不得对外提供担保；⑥建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效控制和