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1、第27卷第1期交通部上海船舶运输科学研究所学报Vol.27No.12004年6月JOURNALOFSSSRIJun.2004文章编号:100024696(2004)0120061204海事中人为因素的调查与分析夏海波,胡甚平(上海海运学院商船学院200135)摘要:人为因素是导致海事发生的主要原因,也是海事调查的难点所在。本文在对IMOA.849(2.1)决议内容的研究基础上,分析了人为因素、SHEL模式的基本理论和特点,总结出人为因素的基本内容。并利用SHEL模式对引航事故中的人为因素进行了调查与分析,并提出了一些建议。关键词:海事;人为
2、因素;调查;SHEL模式中图分类号:U698文献标识码:AInvestigationandAnalysisofHumanFactorsinMaritimeAffairesXIAHai2bo,HUShen2ping(ShanghaiMaritimeUniversity,Shanghai200135)Abstract:Humanfactorsarethemaincauseofcreatingmaritimecasualties,itisalsothedifficultpointofmaritimeaffairinvestiga2tion.Ont
3、hebasisofstudyingtheResolutionA.849(2.1)ofIMO,thehumanfactors,thebasictheoryofSHELModeanditsfea2turesareanalyzedinthepaper,andthebasiccontentsofhumanfactorsaresummarized.Then,theSHELmodeisadoptedtoinvesti2gatedandanalyzethehumanfactorsinpilotingincidents,andsomesuggestions
4、arepresented.Keywords:Maritimeaffair;Humanfactors;Investigation;SHEL(Software2Hardware2Envirnment2Livewaremode)1引言自从20世纪30年代Heinrich第一个提出引发事故最大的根源是人为因素的理论后,陆续有一些安全工作者和航运企业把目光投向“人为因素(HumanFactors)”这一领域,并广泛开展海事中人为因素的研究。这些研究主要致力于海上事故的定量统计和分析,从中提取有关人为因素的有价值的信息;致力于研究海事安全系统中人为因素
5、的地位,从中定性的识别影响人的失误的因素。50年代初到80年代中开始了人为因素的定量化比较和影响研究,国内外海事主管部门从20世纪80年代中后期开始全面有组织、有规模的开展人为因素对海上安全影响的研究。据有关统计显示,海事中有80%以上的事故与人为因素有关。国际海事组织(IMO)的《海事调查员示范教程》第八部分“人为因素”中,也强调了人为因素与事故有关。该文献指出:人为因素在事故的初发阶段起着十分重要的作用。人们形成了这样的观点,即70%～95%的工业和运输业事故涉及人为因素。因此,为了消除和减少人为因素对海上安全的负面影响,IMO和相关组
6、织业已进行了大量研究,并制定了一系列的规则和标准,如ISMCode、防止疲劳措施等。然而,人为因素是船舶运输系统中最具弹性,最具适应力,但也最容易受到影响的部分。作为人为因素研究的前提和基础,由于理解和分类的偏差,在海事调查中常常会忽视或遗漏人为因素的关键信息。针对这—问题,IMO于1999年通过了A.884(2.1)《海事中人为因素调查指南》,向海事调查员提供了海事中人的因素调查的方法和程序。收稿日期:200420620762交通部上海船舶运输科学研究所学报2004年第1期本文将结合IMO《海事中人为因素调查指南》,利用SHEL模式对引航
7、事故中人为因素的调查与分析进行一些探讨。2海事中人为因素调查在海事分析与预防中,海事调查在收集和反馈海事信息方面起着重要作用,其目的并不是要判定当事人的责任,而是通过对事故发生经过、外界条件等真实情况的调查,探明导致事故发生的主观或客观原因、主要原因或次要原因、直接原因或间接原因以及促成因素等,从而全方位地提出安全建议以防止类似事故的再次发生。2.1海事中人为因素调查指南1997年IMO通过了A.849(20)决议《海事调查规则》(CodefortheInvestigationofMarineCasualtiesandIncidents),
8、力图促成各缔约国对于海事调查的统一做法和相互合作。但是该规则对人的因素的调查、分析强调不够。于是IMO在第21次大会上,对决议A.849(20)进行了修改,增加了《海事中人为因素
