保本混合型证券投资基金招募说明书

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1、ⅩⅩ进宝保本混合型证券投资基金招募说明书基金管理人：ⅩⅩ基金管理有限公司基金托管人：ⅩⅩ银行股份有限公司【重要提示】本基金经ⅩⅩ证监会ⅩⅩ年6月24日证监许可[ⅩⅩ]1387号文注册募集。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经ⅩⅩ证监会注册，但ⅩⅩ证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投

2、资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、金融衍生品投资风险、其他风险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。本基金持有的保本资产占基金资产的比例不

3、低于60%。本基金持有的收益资产占基金资产的比例不高于40%，其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金为保本混合型基金，属证券投资基金中的低风险品种。基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。一、绪言《ⅩⅩ进宝保本混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运

4、作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规及《ⅩⅩ进宝保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称‘‘《基金合同》”）编写。本招募说明书阐述了ⅩⅩ进宝保本混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说

5、明书由ⅩⅩ基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。本招募说明书依据《基金合同》编写，并经ⅩⅩ证监会注册。《基金合同》是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务，投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。二、释义本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如

6、下含义：1、基金或本基金：指ⅩⅩ进宝保本混合型证券投资基金2、基金管理人：指ⅩⅩ基金管理有限公司3、基金托管人：指ⅩⅩ银行股份有限公司4、基金合同：指《ⅩⅩ进宝保本混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《ⅩⅩ进宝保本混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指《ⅩⅩ进宝保本混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、基金份额发售公告：指《ⅩⅩ进宝保本混合型证券投资基金基金份额发售公告》8、法律法规：指ⅩⅩ现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政

7、规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指ⅩⅩ证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》：指ⅩⅩ证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不