新华浙江大宗商品交易中心结算细则(暂行)

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1、新华浙江大宗商品交易中心结算细则(暂行)2013-06-0717:14:24　来源：新华浙江大宗商品交易中心　点击量：138　打印　　第一章总则　　第一条为规范新华浙江大宗商品交易中心（以下简称交易中心）的结算行为，保护交易当事人的合法权益和社会公众利益，防范和化解市场风险，根据《新华浙江大宗商品交易中心章程》及《新华浙江大宗商品交易中心交收细则》，制定本细则。　　第二条结算是指根据交易结果和交易中心有关规定对会员交易订货金、盈亏、手续费、交收货款及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。　　第三条交易

2、中心结算实行订货金制度、每日无负债结算制度和风险准备金制度等。　　第四条交易中心实行全员结算制度，交易中心只对会员进行结算，公司会员对客户进行结算。　　第五条本细则适用于交易中心内的一切结算活动，交易中心及其工作人员、交易中心会员及其工作人员、客户和交易中心指定订货金存管银行（以下简称存管银行）必须遵守本细则。　　第二章结算机构及其职责　　第六条交易中心负责所交易的统一结算、订货金管理、风险准备金管理及结算风险的防范。　　第七条交易中心结算业务的主要职责：　　（一）编制会员的结算帐表；　　（二）办理资

3、金往来汇划业务；　　（三）统计、登记和报告交易结算情况；　　（四）处理会员交易中的帐款纠纷；　　（五）办理交收结算业务；　　（六）控制结算风险，保证合约的履行；　　（七）按规定管理订货金、风险准备金。　　第八条所有在交易中心交易系统中成交的合约必须通过交易中心进行统一结算。　　第九条交易中心依据交易中心规则对会员的结算资料、财务报表及相关的凭证和帐册进行检查时，会员应当予以配合。　　第十条会员必须设立结算部门。公司会员结算部门负责会员与交易中心、会员与客户之间的结算工作；非公司会员结算部门负责会员与交

4、易中心之间的结算工作。　　结算部门应妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、帐册，以备查询和核实。　　第十一条交易中心应保证结算资料、财务报表及相关凭证、帐册的完整与安全，保存期限应不少于20年。　　第十二条结算交收员是经会员单位授权，代表会员办理结算和交收业务的人员。每一会员须指派两名以上(含两名)结算交收员。　　结算交收员应取得《新华浙江大宗商品交易中心结算交收员培训合格证书》,并经所属会员的法人授权后取得《新华浙江大宗商品交易中心结算交收员证》(以下简称《结算交收员证》)。　　第十三条结算交收员的

5、业务职责：　　（一）办理会员出入金业务；　　（二）获取交易中心提供的结算数据，并及时进行核对；（三）办理有价证券的充抵订货金手续；　　（四）办理实物交收手续；　　（五）办理其它结算、交收业务。　　第十四条结算交收员在交易中心办理结算与交收业务时，必须出示《结算交收员证》，否则交易中心有权不予办理。　　第十五条《结算交收员证》仅限本人使用，不得伪造、涂改、借用，会员在其结算交收员发生变动时，应及时到交易中心办理相关手续。　　第十六条会员应加强对结算交收员的管理，严格操作规范，特别要防止因密码被盗造成泄密

6、。　　第十七条存管银行是指交易中心指定的，协助交易中心办理交易结算业务的银行。　　交易中心有权对存管银行的结算业务进行监督。　　第十八条存管银行须符合以下条件：　　（一）是全国性的商业银行，资金雄厚，信誉良好；（二）在全国各主要城市设有分支机构和营业网点；（三）有先进、快速的异地资金划拨手段；　　（四）有完善的订货金管理制度；　　（五）有懂得知识、风险防范意识强的专业技术人员；（六）交易中心认为必须具备的其他条件。　　符合以上条件，并经交易中心同意成为存管银行后，存管银行与交易中心应签订相应协议，明确

7、双方的权利和义务，以规范相关业务行为。　　第十九条存管银行的权利：　　（一）开设交易中心专用结算帐户和会员专用资金帐户；（二）吸收交易中心和会员的存款；　　（三）了解会员在交易中心的资信情况。　　第二十条存管银行的义务：　　（一）向交易中心提供会员专用资金帐户的资金情况；（二）根据交易中心提供的票据优先划转会员的资金；（三）协助交易中心核查会员资金的来源和去向；（四）向交易中心及时通报会员在资金结算方面的不良行为和风险；（五）在交易中心出现重大风险时，必须协助交易中心化解风险；（六）保守交易中心和会员

8、的商业秘密；　　（七）接受交易中心对其业务进行监督。　　第二十一条交易中心在各存管银行开设专用结算帐户,用于存放会员订货金及相关款项。　　第二十二条会员须在存管银行开设专用资金帐户，用于存放订货金及相关款项。　　第二十三条会员应在其专用资金帐户开户及变更前到结算部申请，经交易中心同意，方可办理。　　第二十四条交易中心与会员之间业务资金的往来结算通过交易中心专用结算帐户和会员专用资金帐户办理。　　第二十五条交易中心对会员存入交易中心专用结算帐户的订货金实行